第四章共同基金的募集和交易.pptVIP

第四章 共同基金的募集與交易 本章大綱 4.1 共同基金的募集與發行 4.2 私募基金 4.3 共同基金的交易實務 共同基金的募集與發行 投信公司如何募集與發行共同基金 證券投資信託契約及公開說明書的規範 基金保管機構的規範 基金操作的規範 投信公司如何募集與發行共同基金(1/2) 目前金管會審核共同基金之募集與發行時，兼採申請核准及申報生效制。 申請核准制適用於新設立投信公司所募集的首檔共同基金以及非採申報生效制的共同基金，如債券型基金、平衡型基金及貨幣市場基金等。 申報生效制則適用於投信公司在台灣募集投資於台灣之股票型基金（不包括新設立投信公司所募集的首檔股票型基金），以及除債券型基金、平衡型基金與貨幣市場基金外，在台灣募集投資台灣之各類型共同基金之追加募集案件。 投信公司如何募集與發行共同基金(2/2) 當投信公司取得營業執照之後，除信託業兼營投信業務者外，應於1個月內申請募集符合規定之共同基金，且應於核准函送達日起6個月內開始募集，45日內募集成立該共同基金。 當投信公司申請（報）募集共同基金經核准或生效後，應於申請核准或申報生效通知函送達日起3個月內開始募集，30日內募集成立該基金，但有正當理由無法於3個月內開始募集者，於期限屆滿前，得向金管會申請展延一次，並以3個月為限。 依定型化證券投資信託契約的規定，共同基金的最低發行金額為6億元。 證券投資