金融机构高级管人员专业知识测试试卷.docVIP

金融机构高级管理人员专业知识测试试卷（评阅结果) 身份证号码： 考试地点： 监考人员签字： 日期: 一、单项选择题（每题1分，共99题） 1. 合规联络员对本部门已经识别或存在的潜在合规问题、可能产生较大影响的合规风险或违规行为，应（ h/nA、立即报告 B、积极采取应对措施/nC、立即报告并积极采取应对措施D、先采取应对 措施然后上报 正确答案：C 提交答案： 得 分： 2. 针对本单位或本部门发生违规事项或因违反监管要求，可能受到处罚或制裁，遭受财务损失或声誉损 失等特定事项作出的专项报告为(h/nA、合规工作报告 B、合规风险提示/nC、合规风险事项报 告 D、合规风险预警 正确答案：C 提交答案： 得 分： 3. ()对合规风险管理负最终责任。/nA、理懂)事会 B、高级管理层/nC、合规部门负责人 D、合规 部门 正确答案：A 提交答案： 得 分： 4. ()是合规风险防范的第一道防线。/nA、业务职能部门和基层营业机构B、合规风险管理部门/nC、内 部审计部门 D、合规部门和合规岗位 正确答案：A 提交答案： 得 分： 5. 全省农村信用社各级机构与理懂)事、监事、（)应严格遵守法律规章制度，做依法合规的表率。/nA、 高级管理人员B、合规部门人员/nC、经营管理者D、信用社员工 正确答案：C 提交答案： 得 分： 6. 各级各单位应建立健全合规风险管理机制，有效（)合规风险，确保合规依法经营。/nA、识别评估、监 测报告、化解控制/nB、监测报告、识别评估、化解控制/nC、识别评估、化解控制、监测报告/nD、监 测报告、化解控制、识别评估 正确答案：A 提交答案： 得 分： 7. ()要发挥表率作用，促进农村信用社建立系统、规范、高效的合格风险管理机制。/nA、理懂)事会B 、高级管理层C、合规负责人D、合规部门 正确答案：B 提交答案： 得 分： 8. ()应对各专业合规手册的制定提供必要的协助，组织对主要业务条线的员工合规手册进行审核。/nA、 高级管理人员 B、合规部门/nC、合规部门负责人 D、各业务条线负责人 正确答案：B 提交答案： 得 分： 9. 合规报告的内容不包括（h/nA、合规风险状况的变化情况/nB、合规风险事项发生的经过/nC、违反外 部法律法规及监管要求的合规事件及处理情况/nD、重要的合规举措及实施效果 正确答案：B 提交答案： 得 分： 10. 全体员工应履行的合规职责不包括（h/nA、自觉遵守和严格执行国家法律、法规、监管规定和本单位 各项规章制度、操作流程/nB、发现合规风险或违规行为立即报告，及时采取补救或应急措施/nC、自 觉主动接受合规监督、教育和培训/nD、配合合规部门进行合规调查 正确答案：D 提交答案： 得 分： 11. ()牵头，在各专业部门和合规条线的配合下，收集整理适用于农村信用社经营活动的各项法律法规， 建立全省农村信用社法律法规库，并及时更新。/nA、省联社 B、省联社高级管理层/nC、省联 社合规负责人 D、省联社合规部门 正确答案：D 提交答案： 得 分： 12. 以下哪项不属于农村信用社合规风险管理目标？（ )/nA、落实“稳健经营、稳步发展”的经营理念和“ 风险防范优先、注重经济效益和持续协调发展”的经营原则/nB、有效识别、监测、控制风险，并采取 相应的措施予以纠正或弥补/nC、促进全省农村信用社各级管理者和员工强化合规意识，严格贯彻落实 各项规章制度/nD、组织实施各类制度梳理，完善合规手册 正确答案：D 提交答案： 得 分： 13. ()管理是农村信用社的一项核心的风险管理活动。/nA、市场风险 B、操作风险/nC、合规风险 D、信用风险 正确答案：C 提交答案： 得 分： 14. 理事会对本单位的合规风险管理负总责，以下（)不属于其职责。/nA、批准合规政策，监督合规政策的 实施/nB、定期审查高级管理层提交的合规风险管理报告/nC、批准设立合规部门/nD、组建合规部门， 配备合规人员，确保其有效运作 正确答案：D 提交答案： 得 分： 15. 培养合规创造价值的意识，不以违法违规为代价来追求盈利，需要处理好（)之间的关系。/nA、合规经 营与快速发展的关系/nB、效益优先与持续协调发展的关系/nC、风险防范优先与注重经济效益的关 系/nD、合规管理与未来规避损失的关系 正确答案：D 提交答案： 得 分： 16. 本单位高管层应当在每年结束后的（)向理事会提交合规年度工作报告，并抄报上级合规部门和省联社 合规部。/nA、15日内B、一个月内C、二个月内D、三个月内 正确答案：D 提交答案： 得 分： 17. 合规控制方案不包括以下哪项内容？（ )/nA、控制合规风险的相关职责与权限/nB、控制的策略、方法 、资源需求和时限要求/nC、重大、突