各的实施细则相关条款的修订说明.docVIP

— PAGE 41 — 各实施细则相关条款的修订说明 为贯彻《期货交易管理条例》（以下简称《条例》）和《期货交易所管理办法》（以下简称《办法》）等法规精神，适应期货市场发展新形势，结合交易所实际业务需要，根据中国证监会部署，在征求各方意见的基础上，我所对《大连商品交易所会员管理办法》等9个实施细则进行了修改，具体修改情况如下： 一、本次修改的特点 本次修改有两个特点，一是用词表述的修改；二是根据市场实际情况对部分实施细则相关条款的实质修改。 在用词表述方面，根据《条例》、《办法》规定，将各细则中“期货经纪公司”、“经纪会员”、“非经纪会员”、“结算银行”、“投资者”、“交割仓库不得参与期货交易”分别改为“期货公司”、“期货公司会员”、“非期货公司会员”、“期货保证金存管银行”、“客户”、“交割仓库不得违反国家相关规定参与期货交易”。 《大连商品交易所交易细则修正案》、《大连商品交易所交割细则修正案》、《大连商品交易所套期保值管理办法修正案》、《大连商品交易所黄大豆1号、黄大豆2号、玉米、线型低密度聚乙烯标准仓单管理办法修正案》、《大连商品交易所豆粕、豆油、棕榈油标准仓单管理办法修正案》等5个细则修正案均为用词表述方面的修改。 二、《大连商品交易所会员管理办法修正案》 1. 用词表述的修改。 如前所述根据《条例》、《办法》规定将相关名词进行了修改。 2. 第十一条、第三十六条的修改。 根据《办法》规定，将颁发会员资格证书和会员资格变更由原来的报中国证监会“备案”改为“报告”中国证监会。 3. 第四十一条的修改。 根据《条例》和《期货公司管理办法》规定，将期货公司会员不得接纳的开户对象进行了修改。 三、《大连商品交易所结算细则修正案》 1. 名词的修改。 如前所述根据《条例》、《办法》规定将相关名词进行了修改。 2. 第四条的修改。 根据《办法》规定，增加了“交易所实行全员结算制度”的表述。 3. 第十三条、第三十一条、第四十四条、第五十九条和第五章“质押”的修改 根据《条例》和《办法》关于“有价证券充抵保证金”的规定，将原来的标准仓单质押保证金额度相关内容进行了调整，在种类上增加了“可流通的国债；中国证监会认定的其他有价证券”，在表述上将“质押”等改为“充抵保证金”等内容。由于国债等有价证券充抵保证金需要中央国债登记结算公司等机构的配合，目前尚不具备充抵保证金的条件，因此修改后，在实际操作上与现行标准仓单质押保证金没有任何差别。 4. 第三十四条的修改。 为保护会员利益，将向会员结算准备金余额中的货币资金支付的利息标准由“根据结算银行利率水平”进一步明确为“以不低于中国人民银行公布的同期银行活期存款利率计算利息”。 5. 第三十五条的修改。 为贴近业务实际，将“标准仓单交到交易所后，与其所示数量相同的卖持仓交易保证金在结算时不再收取”进一步明确为“最近交割月份”的卖持仓交易保证金不再收取。 6. 第五十一条的修改。 根据《期货公司管理办法》规定，将会员保存结算数据的时间由“5年”改为“20年”。 四、《大连商品交易所风险管理办法修正案》 1. 用词表述的修改。 如前所述根据《条例》、《办法》规定将相关名词进行了修改。 2. 第六条的修改。 根据市场发展需要，将黄大豆1号、豆粕、玉米随持仓数增加调整交易保证金比例的持仓量基数进行了修改，其中黄大豆1号、豆粕由原来的50万手、60万手和70万手放宽到100万手、150万手和200万手，玉米由原来的100万手、150万手和200万手放宽到150万手、200万手和250万手。 3. 第四十五条的修改。 按照中国证监会要求，为进一步体现公平原则，将交易所异常情况下可采取的“调整全部或部分会员交易保证金、暂停全部或部分会员开新仓”修改为 “调整交易保证金、暂停开新仓”，不再只对部分会员采取专门措施。 五、《大连商品交易所违规处理办法修正案》 1. 用词表述的修改。 如前所述根据《条例》、《办法》规定将相关名词进行了修改。 2. 第六条、第十条、第十五条的修改。 将“日常稽查”改为“常规检查”，使表述更加准确。 3. 第七条、第二十条、第二十三条和第二十九条的修改。 为进一步强化交易所一线监管职能，根据业务需要，参照《期货公司管理办法》第八十五条中国证监会及派出机构可采取措施的规定，在第七条交易所履行监管职责可行使的职权中增加“查询会员的期货保证金账户”和“检查会员的交易、结算及财务等电脑系统”的规定。 在第二十条，交易所应当对会员进行处罚的行为中增加“未协助交易所对其涉嫌违规或者违规的客户采取限制性措施的（行为）”。 在第二十三条，将会员“开具空头支票、虚开增值税发票及其他伪造票证的”的违规行为移至第二十九条，将处罚对象由会员扩大为“期货市场参与者”。 在第二十九条，交易所应当对期货市场