公司债尽调清单(模板).docVIP

公司债 说明： （ （2）随着工作的深入，我们可能向贵公司进一步提出补充文件清单。 （ （4）如有关问题或文件请求对贵公司确不适用，可不提供。 编号 文件名称 备注 第一章 发行人尽职调查情况 1-1 设立情况 1-1-1 发行人设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文件 1-1-2 发起人协议、创立大会文件 1-1-3 发行人设立时的公司章程 1-2 历史沿革情况 1-2-1 发行人历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件 1-2-2 发行人成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况的说明 1-3 发起人、股东的出资情况 1-3-1 发行人设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告 1-3-2 发行人设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料 1-3-3 发行人设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证 1-3-4 发行人与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证 1-3-5 发起人、股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件 1-3-6 发起人、股东以实物资产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件 1-3-7 自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在发行人任职情况 1-4 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况 1-4-1 发行人控股股东或实际控制人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置） 1-4-2 发行人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置） 1-4-3 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告 1-4-4 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东如为自然人的，应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明 1-4-5 控股股东及实际控制人控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告 1-4-6 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有发行人股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件 1-4-7 发行人关于全部股东名称、持股数量及比例、股份性质的说明 1-4-8 股东中战略投资者持股的情况及相关资料 1-5 发行人控股子公司、参股子公司的情况 1-5-1 发行人控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告 1-5-2 发行人重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料 1-6 员工及其独立性情况 1-6-1 关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明 1-6-2 社保证明和相关费用缴纳凭证 1-7 资产权属及其独立性情况 1-7-1 房屋所有权证 1-7-2 土地使用权证 1-7-3 商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产的权属证明 1-7-4 资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说明 1-8 业务、财务、机构的独立情况 1-8-1 控股股东、实际控制人与发行人从事的主要业务与拥有的资产情况 1-8-2 如存在业务交叉，相互占用资产、资源的情况，要特别说明解决措施和效果 1-8-3 控股股东、实际控制人与发行人的财务部门的设置以及独立运作情况 1-9 商业信用情况 1-9-1 重大商务合同及其履行情况 1-9-2 企业征信报告 1-9-3 行业监管机构的监管记录和处罚文件 1-9-4 主要银行给予发行人的授信额度、主要银行信用评级情况以及发行人获得的主要荣誉和奖励 1-10 内部职工股（如适用） 第二章 业务与技术调查 2-1 行业情况及竞争状况 2-1-1 行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件 2-1-2 行业研究资料行业杂志、行业分析报告 2-1-3 国家有关产业政策及发展纲要 2-1-4 通过公开渠道获得的主要竞争对手资料 2-2 采购情况 2-2-1 行业和发行人采购模式的说明文件 2-2-2 与原材料、辅助材料以及能源动力供求相关的研究报告和统计资料 2-2-3 发行人过往三年的采购情况以及成本变动分析 2-2-4 主要供应商（至少前10名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明 2-2-5 与主要供应商（至少前10名）的供货合同 2-2-6 发行人关于采购来源以及价格稳定性的说明 2-2-7 与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况 2-2-8 发行人关于关联采购情况的说明 2-2-9