军工项目尽职调查清单.docVIP

军工产业基金项目尽职调查资料清单 一、公司基本情况 1、公司最新经过工商年检的法人营业执照及公司设立时的法人营业执照、现行有效公司章程、税务登记证（国税、地税）（复印件）； 2、公司成立时及历次股权变动的内部及外部（外部或有，如国资或商务管理部门）批准文件、出资协议、股权转让协议、营业执照、公司章程、验资报告、审计报告、评估报告（如有）、工商登记变更等文件（即自设立以来的全套工商档案）； 3、发起人或股东用作出资的资产的财产权转移情况（发起人协议、相关财产的权属证明、财产转移的凭证文件等）； 4、公司董事、监事、经理、副经理、财务负责人、营销负责人及其他高管人员在本公司或其他公司的任职情况； 5、截至目前，公司在册员工情况，包括数量、专业结构划分、受教育程度、年龄分布等，与员工的劳动纠纷(如有)。 6、截至目前，最新的公司内部组织机构设置图及运行情况，包括各主要职能部门、业务或事业部、各分公司的情况。 7、公司所在地地方法规关于公司应当为员工购买、提取的社会统筹保险的种类、保险费金额或提取比例的相关规定及说明；201 年 月至今公司员工社保、公积金交纳情况和相关费用缴纳凭证，缴纳凭证可以仅提供201 年 月的。 8、公司近三年发生的重大重组事项说明及相关文件（购买、出售资产、股权等）； 9、公司全资、控股、参股企业明细。 10、公司关于其用工方式的说明、是否从在劳务派遣、发包的情况；公司的离退休人员及公司的负担情况请提供一份公司高管及普通员工的劳动合同文本； 11、公司高级管理人员名单、任期（包括董事、监事、财务总监、总会计师、总工程师、总经理、副总经理等）； 12、公司与董事、高级管理人员、核心技术人员签订的协议（如借款、担保、保密协议等）； 二、股东情况 1、公司所有自然人股东的个人简历（包括但不限于教育、工作简历）、是否具有海外居留权、所投资控制的其他企业情况说明及所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况及重大权属纠纷情况；公司法人股东的营业执照、公司章程、主要业务、及董事、监事及管理人员名单等 2、公司股东结构： （1）最新股权结构（包括股东名称、持股数量、持股比例、性质、法人股东（如有）成立时间及实际控制人（追溯至自然人及国有资产管理部门））； （2）最近三年内实际控制人、股东的变动情况（如有），请用图示说明每次变动后的股权结构（标明持股数量和比例），并注明股东的股权性质；实际控制人发生变化的，请说明是否对公司的经营产生重大影响； （3）是否存在代持，如有，请详细说明并提供相关资料； （4）控制股东、实际控制人最近两年内是否存在重大违法违规行为。 3、控股股东/实际控制人及重要股东(持股10%以上)所直接或间接拥有或控制的其他企业的营业执照、公司章程、主要产品和股权结构的说明及2014年度及2015年1至3月的财务报表及审计报告（如有）。 4、公司股东在出资、增资、减资、股权转让等事项上是否存在未尽事宜和争议；股东之间否就股权转让、引入外部投资者等相关事宜有过其他约定； 三、行业情况（如有现成纸质材料请提供纸质材料，若无，可以通过与公司行业资深人士访谈的方式告知尽调人员） 1、公司所处行业简介： 1）对行业容量的估计； 2）对行业发展现状及未来发展状况的看法（竞争格局、发展趋势）；市场供求状况及变动原因； 3）行业进入障碍； 4）公司未来的发展空间、三到五年发展计划； 5）国家相关政策、行业管理体制 2、公司的定位、行业地位、市场份额变动的情况及趋势、主要国内外竞争对手简介；公司竞争优势及劣势简介（包括但不限于市场地位优势、技术优势、人才优势、运营模式优势、渠道优势等）；请提供可比上市公司或行业标杆企业的发展情况，包括商业模式、历史业务拓展、经营规模、市场占有率、竞争趋势等方面概况（若有）。 3、公司生产经营所需的业务许可资格或资质、所获得各项荣誉称号及认证列表及相关证明文件（包括已有的及正在办理中的专利、资质、荣誉等）； 4、公司主要产品的介绍是否符合环境保护相关法规销售区域； 审计报告； 4、公司的固定资产列表（房屋、车辆、土地及主要生产设备等，购建日期、原值、折旧方法、已提取折旧、净值、技术先进程度、是否存在报废或更新的可能）及最近的盘点记录与相关权证；公司生产经营办公用地、用房及生产设备是否为公司所有，如是，提供有关权属证明，如不是，请提供租赁协议（若有）等，并请说明其用地、用房、生产设备是否合法且能满足持续经营需要； 具体而言： 1）自有土地、房屋 土地使用权和房产产权（包括拥有的、占有的房产和土地）的清单（请注明地址、面积、用途和使用年限）；划拨土地的划拨文件和国有土地使用证；出让土地的土地出让批准文件、土地出让合同和国有土地使用证。土地使用费和土地出让金交纳凭证；房产的所有权证；有关土地、房产的抵