招商局蛇口工业区控股股份有限公司2018第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

法律意见书 广东信达律师事务所 关于招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2018 年度第一期超短期融资券 法律意见书 致：招商局蛇口工业区控股股份有限公司 根据广东信达律师事务所（以下简称“信达”）与招商局蛇口工业区控股股份有 限公司（以下简称“发行人”或“公司”）签署的《专项法律顾问聘请协议》，信达接 受发行人委托，就发行人发行2018 年度第一期超短期融资券事宜出具本法律意见 书。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业短 期融资券业务指引》、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》、 《非金融企业债务融资工具注册发行规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具募集说明书指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规 则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》以及《非金融企 业债务融资工具注册文件表格体系》等有关法律、法规、规范性文件的规定，按 照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 1 法律意见书 目 录 第一节 律师声明 5 第二节 正文 6 一、发行人本次发行的主体资格 6 二、本次发行的批准与授权 15 三、发行文件及发行有关机构 16 四、与本次发行相关的法律事项和潜在法律风险 18 五、本次发行的总体结论性意见 30 2 法律意见书 释 义 除上下文另有所指外，下列简称在本法律意见书中具有如下特定含义： 发行人/公司／招商蛇口 指 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 招商局蛇口工业区有限公司，系招商蛇口的前 招商局蛇口、蛇口工业区 指 身 招商局集团 指 招商局集团有限公司 招商局轮船 指 招商局轮船股份有限公司 招商局地产控股股份有限公司，后被招商蛇口 招商地产 指 吸收合并 本期超短期融资券 指 招商局蛇口工业区控股股份有限公司2018 年 度第一期超短期融资券 本次发行 指 本期超短期融资券的发行 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《管理办法》 指 中国人民银行令［2008 ］第1 号《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具管理办法》 《业务指引》 指 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业 务指引》 《业务规程》