中铝宁夏能源集团有限公司2018第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

宁夏辅德律师事务所于中铝宁夏能源集团 有限公司发行2018 年度第一期短期融资券之 法 律 意 见 书 致：中铝宁夏能源集团有限公司 受中铝宁夏能源集团有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）委 托，宁夏辅德律师事务所（以下简称“本所”）作为发行人发行 2018 年度第一期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”,“本期短期融资 券的发行”简称“本次发行”）的专项法律顾问，就本次发行所涉及的有 关法律问题出具本法律意见书。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 （以下简称“《管理办法》”）和中国银行间市场交易商协会（以下简 称“交易商协会”）《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披 露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引规则》（以下简称 “《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集 说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）及其他相关法律、 法规和规范性文件之规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范 1 和勤勉尽职精神出具本法律意见书。本所律师系依据本法律意见书出 具日以前已经发生或存在的事实发表法律意见，本所律师已严格履行 法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性 进行了充分、合理的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、 误导性陈述及重大遗漏。 在前述核查验证过程中，本所律师得到发行人如下保证： 1.发行人提供给本所律师的文件资料都是真实、准确、完整的； 所提供文件资料上的签字、印章均真实有效；若所提供的文件资料并 非原件，该等文件资料与原件一致。 2.发行人向本所律师作出的陈述、说明、确认和承诺均为真实、 准确、完整的。 3.发行人向本所律师提供的非发行人制作的其他文件资料，均与 原始文件资料完全一致。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1.对本法律意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事实， 本所律师依赖于发行人或其他有关单位出具的证明文件和有关说明。 本所律师对以上无其他证据可供佐证的证明文件和有关说明视为真 实无误。 2.本所律师仅就与本次发行有关的法律问题发表法律意见，并不 对有关审计、信用评级等专业事项发表评论。在本法律意见书中涉及 审计、信用评级等内容时，均为严格按照有关机构出具的专业报告引 2 述，并不意味着本所律师对这些内容的真实性和准确性做出任何明示 或默示的评价、意见和保证。 3.本法律意见书仅供发行人本次发行之目的使用。未经本所及本 所律师书面同意，发行人及其他任何法人、非法人组织或个人不得将 本法律意见书用作任何其他目的。 4.本所律师同意将本法律意见书作为本期短期融资券的必备法 律文件，随同其他材料一同上报并作为公开披露文件，依法对其承担 相应的法律责任。 基于以上，本所律师现出具法律意见书如下： 一、发行人的主体资格 （一）发行人具有法人资格 根据宁夏回族自治区工商行政管理局于2017 年7 月31 日核发 的《营业执照》（统一社会信用代码为 916400007508050517 ）， 发行人为于2003 年6 月26 日成立的有限责任公司。经核查，本所 律师认为，发行人具有独立法人资格。 （二）发行人为非金融企业 根据发行人《营业执照》，发行人目前的注册资本为人民币 502,580 万元，企业类型为有限责任公司，经营范围为“从事火电、 铝、风电、太阳能发电、供热及其相关产业的建设与运营管理，从事 煤炭、铁路、机械制造及其相关产业的投资、污水处理”。经核查， 本所律师认为，发行人为非金融企业。 （三）发行人为交易商协会会员 3 根据交易商协会网站公布的公开信息，发行人为交易商协会会 员。 （四）发行人历史沿革