监管员工作交接管理制.docVIP

质押监管员工作交接管理制度 物流金融事业部 1.0 目的 该制度规定了监管员工作交接的内容和过程，用以规范工作交接环节和手续，保证交接工作的顺利完成和监管工作的正常开展。 2.0 适用范围 2.1 适用于质押监管业务中监管员调配、离职等工作交接的过程。 3.0 职责 3.1 监管员管理部负责本制度的起草和修订，物流金融事业部总经理负责本制度的审核。 3.2 监管员管理部综合管理员负责本制度的推进实施。 3.3 监管员管理部、业务部、风控部负责本制度的执行。 3.4 监管员管理部经理负责执行的监督。 3.5 其它部门负责协助完成本制度规定的相关内容。 4.0 工作交接类别及定义： 4.1 轮岗交接：在一家店连续工作时间超过3个月以上的监管员，在接到总部派遣（调往另一家店）的通知后，需要与接任的监管员进行工作交接的过程。 4.2 调岗交接：因业务发展或突发事件的调配需求，监管员接到总部派遣（调往另一家店）的通知后，需要与接任的监管员进行工作交接的过程。 4.3 离职交接：因监管员辞职或被辞退，且经公司审批同意离职，需要与接任的监管员进行工作交接的过程。 4.4 停岗（待岗）交接：因业务发展或突发事件的调配需求，监管员接到总部派遣的通知后，需要与接任的监管员进行工作交接的过程。 5.0 交接前的准备 5.1 当监管员（离任和接任）接到总部调配通知后，需做好工作交接的准备，将未处理完事项及时处理完毕，以免影响工作交接。 5.2 接任监管员到店后由总部相关人员通过工作QQ发送《监管员工作交接书》表单（以下简称为《交接书》），并负责填写交接内容，离任监管员配合执行。 6.0 轮岗交接与调岗交接均按以下规定执行： 6.1 业务交接： 6.1.1 内容： 主要包含质押监管车辆台账（电子版）、手工台帐、接车明细、监管确认书、释放申领书、库存核对清单、监管车辆合格证、车辆钥匙、换证申请、移动申请、释放申领单、释放通知单、银行承兑汇票项下发车明细（包括未收到或者未收全的车辆明细）、店方《授权委托书》及其它与业务相关的需要移交的资料。 6.1.2 流程： 6.1.2.1交接监管员双方到库盘查在库车辆，接任监管员做查库记录。 6.1.2.2出现误差、有遗留事项或其它问题时，参照本制度中“6.1.4条”进行处理；核实无误或问题处理完毕则将信息填入《交接书》内，双方在“问题说明”一栏中签字确认。 6.1.2.3业务交接完成后，进行其它各项交接工作。 6.1.3 业务交接过程中可能遇到的问题、风险： 6.1.3.1 台帐与实物不符：即有私自移动车辆情况或台帐未做更新造成的帐物不符； 6.1.3.2 车辆合格证（进口车为商检单及海关进口证明书）缺失或有造假嫌疑：即有私自放证的情况。 6.1.3.3 车辆钥匙缺失：可能收车时未收全（除店方保留的1把钥匙以外）。 6.1.4 问题处理方法： 6.1.4.1出现以上问题时，接任监管员应立即要求离任监管员说明问题原因，同时接任监管员应立即报告品牌专员，由业务部给予具体指示。重大问题由业务经理报告上级处理。 6.1.4.2问题处理完毕后，接任监管员将出现的问题及处理结果详细记录于《监管员工作书交接》的“问题说明”中（可加附件说明），交接双方确认签字。 6.2 办公设备交接： 6.2.1 内容： 主要包括电脑及保修卡说明书、保险柜、耳麦、摄像头、工作QQ、工牌、质押标示等办公设备及用品。 6.2.2 流程： 6.2.2.1业务交接完毕后，进行此项交接，以保证保险柜密码及电脑密码做有效更改。 6.2.2.2接任监管员需检查监管设备和用品的性能状况，无问题则在《交接书》中签字确认。 6.2.2.3接任监管员在完成各项工作接收后，更改电脑、保险柜、QQ及监管操作系统等的密码，并保证密码无外泄。 6.2.3 交接中可能遇到的问题、风险： 6.2.3.1离任监管员未交接工作QQ。 6.2.3.2电脑无法正常使用、耳麦损坏、摄像头、保险柜钥匙不足等情况。 6.2.4 问题处理方法： 6.2.4.1未交付工作QQ号码、密码或更改密码的“设置问题”，不影响整体交接情况，只需接任监管员在《交接书》中注明，并及时联系总部综合管理员，领用新工作QQ即可。原QQ号码作废。 6.2.4.2其它问题应立即报告综合管理员，由综合部给予具体指示。同时将问题情况及处理结果记录在《交接书》的“问题说明”中。重大问题由监管员管理部经理报告上级处理。 6.3 住房交接： 6.3.1 内容： 主要指外派监管员所租房屋、租房协议（原件）、房租缴纳收据及交付情况完整交付接任监管员。 6.3.2 流程： 6.3.2.1离任监管员将房屋交接事宜提前告知房东。 6.3.2.2接任监管员向房东确认，然后与