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PAGE PAGE 9 裕兴科技投资控股有限公司 公 司 文 件 文件类别： 薪酬绩效类 文件名称： 《股票期权计划实施细则》增补、修改方案 文件编号： YX-JT-2018-02 归属单位： 集团行政部 生效日期： 2018年5月11日 编 制： 集团行政部 审 核： 薛 国 审 批： 薪酬委员会 发 送：集团各附属公司人力资源部 抄 送：各附属公司负责人 归 档：集团行政部 股票期权计划实施细则 一、定义： 在本实施细则中，下列用语有以下含义： “本公司”： 指裕兴科技投资控股有限公司； “附属公司”： 指本公司过去、现在或将来根据公司条例（香港法律第622章《公司条例》）及公司注册地法规设立的全资及控股公司，无论是在香港、百慕大或是其他地方； “集 团”： 指由本公司、附属公司、董事会管理机构构成的体系； “董事会”： 指裕兴科技投资控股有限公司董事会； “薪酬委员会”： 指董事会下设的薪酬委员会； “期 权”： 指在一定时期内认购本公司股份的选择权，为“购股权”的同义语； “股票期权计划”： 指经本公司股东大会于2015年1月14日股东大会通过的一项《股票期权计划》； “合资格人士”： 指有权参与《股票期权计划》可以被授予期权的人士； “获授人”： 指接受《股票期权计划》规定，遵照本细则获得本公司股票期权的合资格人士； “受要约人”： 指授予《股票期权要约书》所指向的合资格人士； “授予日”： 指本公司根据《股票期权计划》将向本公司的或其附属公司的全职员工发出授予期权之要约的日期，为“要约日”的同义语； “行 权”： 指在期权有效期内将期权转为股权，将期股转为实股的行为； “执行董事” 指裕兴科技投资控股有限公司执行董事； “独立非执行董事” 指裕兴科技投资控股有限公司独立非执行董事； “联交所”： 指香港联合证券交易所 “登记公司”： 指香港中央证券登记结算公司 在本细则中： 1、段落标题仅为方便阅读而设，不影响本细则的解释； 2、段落和条款之间应相互参考来阅读； 3、涉及到的任何法定机构所规定的法律规定或规则应包括不时被修改及重新制定后的该规定或规则； 4、涉及到的任何法定机构包括它的继任者和任何被设立的来取代或承担其职能的机构。 二、股票期权计划的管理与执行 1、薪酬委员会是董事会授权处理有关股票期权事务的管理机构，集团行政部为期权事务执行机构在薪酬委员会授权下工作； 2、董事会授权薪酬委员会在期权事务上享有如下职权： 2.1、制订《股票期权计划》及具体实施细则，包括但不限于股票期权授予条件、合资格人士范围、期权有效期的设定和终止、行权附加约束条件、授予日和行权申请日的确定、行权比例和程式的设计等； 2.2、根据《股票期权计划》及本细则制订相关操作和执行制度、规定； 2.3、根据股票期权计划执行中出现的而未为本实施细则所充分考虑的情况，对本实施细则作必要的修改； 2.4、对本实施细则的条款作出解释； 三、本细则遵循的原则 1、根据香港《创业板上市规则》、公司《期权计划》以及集团情况，参照内地相关法规政策制订本细则； 2、本细则制订所遵循的原则： 2.1、坚持股东利益、集团利益和管理层利益、员工利益相一致，有利于促进集团发展股东利益最大化的原则； 2.2、坚持激励与约束相结合，责任与利益相对称的原则，突出对公司发展具有重要影响高级管理人员、技术人才、管理骨干的激励； 2.3、坚持吸引人才、尊重人才、稳定人才、以人为本原则； 2.4、坚持依法合规、规范操作、公开透明的原则； 四、期权计划合资格人士及本细则适用范围 1、本公司、附属公司全职员工全部具有《期权计划》参与资格，适用本细则。 2、任何合资格获授权人在获授权日起12个月内的期权总数不得超过本公司已发行股份数目之1%； 3、公司非执行独立董事为《期权计划》合资格人士，适用本细则并依照《创业板上市规则》及联交所相关规定执行