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ODI逆向技术溢出母国区域吸收能力分析与评价 　　[摘要] 基于ODI逆向技术溢出的视角，构建母国吸收能力综合评价模型，运用中国2003―2011年的区域面板数据，从获取能力、同化能力、再创新能力三个分能力细分而成的21个指标测度各区域吸收能力，并分区域考察吸收能力对中国ODI逆向技术溢出的影响程度。研究表明：影响地区吸收能力的主要因素为市场对外开放度和发展水平、产出集聚效应、对外直接投资规模和现有技术能力；东部沿海地区吸收能力最强，西部地区（四川除外）最弱；地区吸收能力是影响ODI逆向技术溢出效应的重要因素，中部地区吸收能力的促进作用显著于东西部地区。 　　[关键词] ODI；逆向技术溢出；母国；吸收能力；评价体系 　　[中图分类号]F831. 7[文献标识码]A[文章编号] 1673-5595（2014）02-0021-06 　　一、引言及文献综述 　　近年来中国经济发展正从以往的吸引外资为主转为对外投资与吸引外资并重阶段，对外直接投资（ODI）流量逐年增长。据2012年发布的《对外直接投资统计公报》显示，2011年中国对外直接投资流量为7465亿美元，跃居全球第6位；截至2011年底，中国对外直接投资存量达42478亿美元，位居全球第13位。可见，国际资本的双向流动已成为中国经济发展过程中的重要形式。已有的大量理论与实证研究论证了国际资本流动会带来技术外溢效应。尽管关于对外直接投资的研究滞后于吸引外商直接投资，但作为一种重要的技术扩散渠道，ODI的技术外溢效应已逐步为学界重视。Kogut和Chang以日本在美国投资的企业为研究对象，最先考察且实证模拟了逆向技术外溢的存在。[1]随后Teece、Fosfuri等也从企业投资动机角度论证了对外直接投资逆向技术溢出的存在。[23]为更加准确地测度逆向技术溢出效应，学者们分别从不同的层面进行分析，如Pottelsberghe和Lichtenberg基于国家层面，Braconier、Driffield 等人基于产业层面，Branstetter基于企业层面的研究。[47]国内讨论对外直接投资逆向技术溢出的主要有：马亚明、赵伟、刘凯敏、王英、白洁、何一鸣、沙文兵等。[814] 　　随着技术外溢问题研究的进一步深化，学者们开始考虑影响技术溢出效应的相关因素。已有研究也充分表明，一国能否通过各种国际技术外溢渠道促进本国技术进步，关键在于本国的技术消化与吸收能力。Cohen和Levinthal将企业RD成果对技术进步的贡献表现在增强企业获取、学习和运用外部新知识的能力称之为企业吸收能力。[15]Head等分析发现日本企业投资在美国集聚关联度越高的区域，对日本技术进步的促进作用就越大。[16]Olfsdotter认为基础设施状况、经济开放度、人口增长率、政府政策乃至行政效率对母国ODI逆向技术溢出效应的吸收能力起着重要作用。①Borensztein等分析验证了ODI与人力资本共同作用能提高生产率。[17]也有学者从技术扩散的角度，验证了国内研发投入和人力资本水平、知识产权保护和贸易开放政策是影响国内技术扩散效应的重要因素。[1819]国内学者基于母国吸收能力视角对技术溢出的影响因素也展开了一些探讨，主要有：白洁、周春应、刘明霞、刘伟全、欧阳艳艳、陈岩、李梅等。[2025] 　　可见，目前国内外学者对ODI逆向技术溢出效应及其影响因素的研究已取得了一些成果，但对ODI逆向技术溢出的母国吸收能力分析还有待进一步完善：第一，尽管实证研究已经表明ODI逆向技术溢出存在区域差异，但关于ODI逆向技术溢出母国吸收能力的研究大都基于国家层面展开，这种对整体数据的分析可能会掩盖省际差异；第二，吸收能力的测度一直处于动态、整合的发展过程中，已有研究大多孤立地考察某一个或某几个因素各自对吸收能力的影响，在实证分析中也大多只建立单一回归模型，但实际上影响吸收能力的因素相互影响、共同作用于区域吸收能力；第三，从已有关于ODI逆向技术溢出母国吸收能力影响因素研究结果来看，学者们选择了大量的指标来测度吸收能力，但实证检验显示一些指标的统计结果并不显著，如金融水平发展等指标。因此，本文基于ODI逆向技术溢出的视角，在已有文献的基础上，剔除统计结果不显著的指标，从获取能力、同化能力、再创新能力三个维度选择21个指标来测度吸收能力，构建母国吸收能力综合评价模型。然后运用中国2003―2011年的区域面板数据，测度全国层面、东中西各区域层面的吸收能力大小，并进一步分区域测度吸收能力对中国ODI逆向技术溢出的影响。 　　二、ODI逆向技术溢出吸收能力评价体系设定 　　（一）研究维度确定 　　在Cohen和Levinthal提出“吸收能力”概念后，很多学者开始对其进行详细分析。本文借鉴HaroDomínguez