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ODI逆向技术溢出与吸收能力文献综述 　　[摘要]对外直接投资（ODI）是国际技术溢出与扩散的又一重要渠道。逆向技术溢出促进投资母国企业技术进步已成为产业界关注的焦点和学术界争论的话题。在结合国内外已有研究的基础上，从国际直接投资的理论基础、ODI逆向技术溢出的存在性与逆向技术溢出吸收能力三个方面对逆向技术溢出理论与实证研究进行了分析与评述，总结了ODI逆向技术溢出效应研究的理论体系，以期为未来的研究提供借鉴。 　　[关键词]ODI；逆向技术溢出；吸收能力 　　[中图分类号]F1254[文献标识码]A[文章编号] 　　2095-3283（2013）04-0059-03 　　基金项目：湖南科技大学研究生创新基金项目（SS110160）。 　　对外直接投资（ODI）已成为一国资本走向国际市场、参与国际分工的一项重要经济举措，它不仅有利于提高投资母国资本的使用效率，而且对母国经济长期发展还存逆向技术溢出效应。国内外学者很早就开始关注这一经济现象，并从不同的视角开展了大量的研究。本文从对外直接投资的理论基础、ODI逆向技术溢出效应是否存在、ODI逆向技术溢出效应的吸收能力三个方面，总结了ODI逆向技术溢出效应研究的理论体系，以期为未来的研究提供一点借鉴意义。 　　一、对外直接投资的理论基础 　　对外直接投资理论起源于20世纪60年代初，早期的代表性理论有Hymer（1960）垄断优势理论、Vernon（1966）产品周期理论、BuekleyCasson（1976）内部化理论、Dunning（1977）国际生产折衷理论、小岛清（1978）边际产业扩张理论等。其中垄断优势理论和产品生命周期理论解释说明了以美国为代表的发达国家进行海外投资的动机与原因，为后来的ODI研究理论奠定了基础。内部化理论相比较而言是较为先进且概括性强的理论，它直接解释了跨国公司进行对外直接生产的原因与可能性。国际生产折衷理论是对外直接投资领域的一大发明，其特点是综合吸收了其他投资理论关于ODI决定因素的分析结果，并从中归纳出三组优势变量，用来解释跨国公司进行国际生产的决定因素；并在此基础上解释包括国际贸易、技术转让与直接投资在内的整个国际经济活动。比较优势理论从国际分工的相对成本为切入点，首次将发展中国家纳入海外投资区域的范围，理论表明，从事海外生产的母国企业与东道国企业技术差距越小，越容易在东道国企业找到立足点，更能轻易占领当地市场。 　　但是随着国际经济的发展，发展中国家的企业纷纷走出国门，建立海外公司，学者们开始研究发展中国家跨国企业对外直接投资理论，如wells（1976）小规模技术理论、Lall（1983）技术地方化理论以及由内部优势化理论衍生出来的规模经济理论、市场控制理论和适合社会主义国家对外直接投资的国家利益优先取得论等。毫无疑问，发展中国家对外直接投资理论是对西方跨国公司主流优势理论的补充。其中小规模技术理论被认为是适用于发展中国家的比较有代表性的国际投资理论，他把第三世界跨国企业与其自身市场特征相联系，该理论适用世界市场多元化、多层次的发展现状；而技术地方化理论不仅考虑了发展中国家跨国企业的竞争优势，更强调了这种竞争优势形成了企业创新活动的积累，将发展中国家的自主创新引入了研究范畴。规模经济、市场控制理论以及国家利益先得论，都是基于发展中国家企业与国家寻求利益最大化基础上提出来的。 　　二、逆向技术溢出存在性研究 　　大量理论与实证研究论证了国际资本流动会带来技术外溢效应，尽管关于对外直接投资的研究滞后于吸引外商直接投资，但作为一种重要的技术扩散渠道，ODI的技术外溢效应已逐步为学界重视。Kogut Chang（1991）以日本在美国投资的企业为研究对象，最先考察且实证检验了逆向技术外溢效应的存在。随后Teece（1992）和Fosfuri et al（1999）也从企业投资动机角度论证了对外直接投资逆向技术溢出的存在。为更加准确地测度逆向技术溢出效应，学者们分别从不同的层面进行分析，如Pottelsberghe Lichtenberg（2001）基于国家层面，Braconier Ekholm（2001）、Driffield James（2003）等人基于产业层面，Branstetter（2006）基于企业层面的研究。国内讨论ODI逆向技术溢出的文献主要有：马亚明与张岩贵（2003）、赵伟等（2006）、刘凯敏与朱钟棣（2007）、王英与刘思峰（2008）、白洁（2009）、何一鸣与张洪燕（2011）、李梅（2012）等。他们多采用TFP作为被解释变量，利用时间序列回归分析验证其与ODI的关系，但技术溢出的大小却不一。在此基础上，一些学者利用面板数据得出ODI的逆向技术溢出存在省际差异（高敏雪，2004；刘明霞、王