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FDI与OFDI的技术溢出效应对提高我国技术水平的影响 　　 摘 要：外商直接投资和对外直接投资是国际RD溢出的两条重要渠道。主要利用我国1987―2012年的有关FDI和OFDI的数据，通过Stata17.0统计软件工具对其进行相关性分析，结果显示，FDI对我国的技术进步就有负相关关系，OFDI对我国的技术进步整体来说还是成比较显著的正相关关系。二者的交互作用对我国的Ramp;D和我国的专利申请授权数会有正有负，对技术的进步的影响还是不能太早地下定论。 　　 关键词：FDI;OFDI;技术溢出;逆向知识溢出;技术水平 　　 中图分类号：F74 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2015）22-0185-04 　　 一、文献梳理 　　 外商直接投资（FDI，Foreign Direct Investment）和对外直接投资（OFDI，Outward Foreign Direct Investment）是国际RD溢出的两条重要渠道。近年来，随着经济全球化和知识经济的迅猛发展，越来越多的国家尤其是发展中国家通过FDI和OFDI获取国外先进知识技术、促进本国的技术进步和经济增长。 　　 对FDI的研究大都基于FDI的技术溢出效应，国内外的学者也在此基础上做了大量的研究，如Blomstrom 和Persson（1983）、Blomstrom和Wolff（1994）、Aitken和Harrison（1999）、Keller和Yeaple（2003）、何洁（2000）、沈坤荣和耿强（2001）、潘文卿（2003）等。结论也大都趋于一致：FDI具有技术溢出效应，对东道国的技术进步具有正向的影响关系，外商直接投资渠道的国外RD存量显著提升了我国全要素生产率。 　　 关于OFDI 对技术进步具有母国效应的研究也最先源于国外学者对发达国家OFDI的研究。20 世纪90 年代，Kogut 和Chang（1991）[1]发表的《技术能力与日本在美国的对外直接投资》最早发现了OFDI 存在逆向技术溢出效应。接着有一系列的学者采取类似的研究方法，得出了相类似的研究结论。大多数学者研究OFDI，是从母国对外投资的动机出发的，如获得国外资源，获得国外廉价劳动力，但随着知识经济时代和经济全球化的到来，越来越多的外向直接投资都以获得技术创新或是溢出为动机。Serapio、Oalton（1999）分析了流入美国境内的外国Ramp;D直接投资，得出外国的母公司，特别在医药、生物技术、电子产业，通过在美国建立或收购美国当地的Ramp;D机构来获取技术，以达到进一步提高他们在技术发展和创新方面的全球能力的目的。 　　 二、目前我国的FDI和ODFI的现状与假设的提出 　　 改革开放以来，我国实施“以市场换技术”的外资战略，吸引了大量外资[2]。FDI是我国利用外资的最主要形式，据统计，1979―1996 年在我国实际利用外资总量中FDI所占比重达61.6%，而1994 年以来该指标均在75% 以上[3]。2009 年《中国统计年鉴》显示，截至2008 年底，我国已连续十六年成为吸收外商直接投资最多的发展中国家，实际利用外商直接投资总额达到8 526.13 亿美元;另一方面，近几年来我国积极实施“走出去”战略，我国的对外直接投资也开始迅速增长。李平等（2007）研究了FDI、进口和国外专利申请三条渠道溢出的国外RD对国内自主创新的影响，结果发现，FDI溢出的国外研发对我国自主创新的贡献度总体上是显著为正，对中低层次自主创新的促进作用尤为明显[4]。随着中国经济持续、快速、稳定发展，对外直接投资规模也越来越大，2008 年的OFDI流量为559.1亿美元，其中非金融类OFDI达418.6 亿美元;2002―2008年我国OFDI的年均增长速度为65.7%[5]。 　　 上述的文献大多是基于发达国家的实证进行的研究，研究也大多表明FDI对东道国具有显著的正向影响关系，OFDI对母国的技术创新和升级具有显著的正向关系。但我国还是一个发展中的国家，经济结构还处于一个转型期，主要以劳动密集型产业为主，技术密集型产业正在不断发展，但与发展国家相比还是具有一定差距的。目前我国的正处在以引进外商直接投资（FDI）为主的阶段，对外直接投资（OFDI）规模较小，不是主流。在我国积极地实施“引进来”和“走出去”的贸易政策的背景下，FDI、OFDI，以及两者的交叉技术效应对我国的技术创新是否也与发达国家的一致还是有差别？本文在中外学者的相关文献的基础上提出以下假设：（1）FDI对我国的技术进步具有显著正相关影响;（2）OFDI对我国的技术进步具有显著的正相关关系;（3）FDI、OFDI两者的相互影响对我国的技术进步也有正相关的关系。 　　 三、分