人事档案造假动因的成本收益分析与启示.docVIP

人事档案造假动因的成本收益分析与启示 　　摘 要：人事?n案造假行为背后往往有着非常深刻的经济动因。本文基于成本收益分析思想，从直接成本与惩罚成本两个角度探析人事档案造假成本，并从人事档案功用的角度着重分析人事档案造假收益，进行成本与收益的衡量与比较，分析影响其成本与收益的关键因素，并从经济学视角提出“一提二降三调整”的干部人事档案造假治理对策。 　　关键词：人事档案；档案造假；成本收益分析；造假动因；防治策略 　　1 引言 　　人事档案是记载个人经历、学历学位、政治面貌、工资职任的重要文件材料，不仅真实而全面地再现了一个人的真实面貌，而且是组织对干部进行选拔、任用、考核的基础和依据，更是支撑我国人事制度正常运转的重要凭证。然而近年来，干部人事档案造假现象屡被通报，却难以根绝，“带病提拔”“年龄美容”“学历造假”等现象时有出现。人事档案造假归根结底是一种违法行为，经济学认为人有趋利避害的本性，人的行为大部分是由利己动机所支配的。一般说来，违法者都是以利己为初衷的，是具有相对稳定的违法偏好和追求违法收益最大化的理性主体，在决定是否违法、何时违法、实施何种违法行为时，要考虑预期的违法收益和违法成本。只有在预期收益高于预期成本时，违法行为才会发生。[1]当前，我国人事档案保管与利用制度中存在的一些问题使得造假者能够以较低的成本换取较高的收益，这就是干部人事档案造假现象屡禁不止的关键所在。因此，成本收益分析法有助于从人事档案造假者的视角出发，分析其实施造假行为的决策考量和内在动因，并对症下药，抑制不正确的激励因素，增加造假成本，最终让造假者回到自觉守法的正确轨道中来。 　　2 人事档案造假的成本分析 　　2.1 人事档案造假的直接成本。人事档案造假的直接成本是指直接用于造假过程的各项费用，即在造假过程中投入的人力、物力、财力资源。一般说来，该项成本与人事档案造假防控体系的严密程度具有明显的正相关关系。我国人事档案造假防控体系大致可分为以下三个部分：一是“源头控制”，在归档时便对人事档案内容的真实性进行鉴定；二是“过程管理”，严格执行人事档案保管制度，杜绝相关人士接触并篡改档案内容；三是“间接监管”，保管人员应充分保障人事档案内容的真实，在其工作出现纰漏时有关部门应追究其相关责任，敦促档案工作者切实履行职责。由此可见，我国人事档案造假防控体系十分严密，基本实现了人事档案管理的全程控制。但如果严密的防控体系无法得到贯彻实施，则必将成为“无源之水”“无本之木”。一方面，由于部分档案保管人员工作态度不认真，责任心不强，玩忽职守，在某种程度上为人事档案造假大开方便之门；另一方面则来自权力的干扰，在大量档案造假案例的背后都能看到权力角逐的影子，档案部门作为“清水衙门”，话语权较低，更容易受到权力的制约；此外，传统纸质档案确实存在涂改、抽换较为容易的客观情况。由于防控体系的失效，使得造假简易可行，大幅降低了人事档案造假的直接成本，从而导致档案造假屡禁不止。 　　2.2 人事档案造假的惩罚成本。 　　2.2.1 严厉性。惩罚的严厉性是指对造假的人处以多大的处罚。显然，惩罚的严厉性必定要大于造假行为的收益，否则人人就会有选择违法的动机。在我国，直接涉及对人事档案造假行为进行处罚的法律法规主要有《中华人民共和国档案法》《干部人事档案造假问题处理办法》《档案管理违法违纪行为处分规定》等。根据《档案法》第二十四条，对“涂改、伪造档案的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；造成损失的，责令赔偿损失”；在《干部人事档案造假问题处理办法》中，则详细规定了处罚的严重程度。然而，这些法律法规在具体实施过程中却遇到了非常严重的问题――度量标准过于模糊。《干部人事档案造假问题处理办法》以情节较轻、情节较重、情节严重并造成恶劣影响三个标准来确定惩罚的严重程度。然而，情节的严重程度又该如何衡量？在没有任何可靠标准的情况下，衡量严重程度便成为一件主观性极强的事情。同样，《办法》中规定，“涉嫌违法犯罪的，由司法机关依据有关法律处理”，但除了伪造印章可以入罪以外，其余的行为并没有明确的法律条文予以规定。 　　2.2.2 确定性。确定性是指人事档案造假行为有多大的可能性被发现并受到惩罚。对于确定性的衡量，常用的一个指标便是违法究责率，即违法者因违法而被揭露并由机关追究其责任的数量同违法总量的比。如果违法究责率很低，就算有严密的法律体系和强大的惩罚力度，那也是形同虚设。惩罚的确定性对违法行为的威慑力有时甚至高于严厉性，因为，“如果违法者在实施违法行为之前或者违法行为实施阶段知道自己将毫无疑问地要受到法律的惩罚，会消除违法者的侥幸心理和逃避法律责任的主观心理预期。因为，即便是最小的恶果，一旦成了确定的，总令人心悸”。[2]近年来，各地屡屡查出人事