深圳市麦捷微电子科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自.PDF

深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划 深圳市麦捷微电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监 督管理委员会（以下简称中国证监会）发布的《关于开展加强上市公司治理专项 活动有关事项的通知》（证监公司字【2007】28号），本着实事求是的原则，本 公司严格对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、 《股东大会议事规则（草案）》、《董事会议事规则 （草案）》、《监事会议事 规则 （草案）》等内部规章制度，对公司治理进行了自查，现将自查情况和整改 计划报告如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 （一）还需进一步健全并完善内部控制制度体系，提高管理效率； （二）需加强组织董事、监事和高级管理人员对证券市场法律法规等相关内 容的培训，增强其规范运作意识和自觉性； （三）需进一步发挥董事会下设专门委员会的作用，为公司的发展规划、经 营管理、风险控制等多方面献计献策，进一步提高公司科学决策能力和风险防范 能力； （四）进一步加强内部审计部培训，提高内部审计工作效率 （五）需持续加强规范公司信息披露及投资者关系管理工作； 二、公司治理概况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》等相关法律、法规的要求，不断完善公司治理结构,建立健全公司内部控制 制度，规范公司运作，在公司治理的各方面基本符合相关法律法规的要求。根据 此次公司治理专项活动的要求，公司进行自我检查，情况如下： （一）关于股东与股东大会 公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司股东大 会规则》、《公司章程》、《公司股东大会议事规则 （草案）》等规定和要求， 规范的召集、召开股东大会，平等对待所有股东，并尽可能为股东参加股东大会 提供便利，使其充分行使股东权利。公司股东大会提案审议符合程序，出席股东 大会会议人员的资格合法有效，并聘请律师进行现场见证。股东大会设有股东发 言环节，出席会议的股东可充分表达自己的意见，以确保中小股东的话语权。《公 司股东大会议事规则 （草案）》对股东大会的召集、提案与通知、召开、决议和 表决、决议的执行等进行了规定。公司未发生单独或合并持有公司有表决权股份 总数10%以上的股东请求召开临时股东大会的情形，也无因监事会提议召开股东 大会的情形。公司股东大会记录完整，并由专人负责保管。公司各重大事项均按 法定程序先由董事会通过后，再提交股东大会进行审议，无绕过股东大会先实施 后审议的情况发生。公司召开股东大会的各项工作均严格按照相关法规和规章进 行，无违反《上市公司股东大会规则》的情形。 （二）关于公司与控股股东 公司的控股股东、实际控制人能严格按照《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等规范自己的行为，依法行使权 力并承担相应的义务，没有直接或间接干预公司经营决策和管理活动。公司拥有 独立完整的业务和自主经营能力，在业务、资产、人员、机构、财务上独立于控 股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。自设立以来未发生过控股股 东利用其控股地位侵害其他股东利益的行为，不存在控股股东及其关联企业占用 公司资金以及为控股股东及其关联企业提供担保的情形。 （三）关于董事与董事会 公司董事会现由9名董事组成，设董事长1名，其中独立董事3名，独立董事 中有一名是会计专业人士，董事会的人数及构成符合法律法规的要求。现任董事 均由2010年第二次临时股东大会选举产生。全体董事严格按照《公司法》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等法律、法规和规 范性文件出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，遵守董事行为规 范，积极参加培训学习，提高规范运作水平。董事在董事会会议投票表决重大事 项或其他对公司有重大影响的事项时，审慎决策，切实保护公司和全体投资者的 利益。董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会和提名委员会四 个专门委员会，并制定了相应的工作细则，董事会各专门委员会在公司薪酬与考 核、审计、战略、提名等方面起到了积极作用。 公司董事会会议的召集、召开及表决程序均严格按照相关规定进行，会议记