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上海自贸区负面清单管理模式的思考与建议 　　负面清单，即负面清单管理模式，指的是国家在引进外资的进程中，以清单的形式列明不开放的经济领域、与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施，相当于投资领域的“黑名单”。黑名单之外的领域皆被允许投资。 　　一、负面清单管理模式的应用现状 　　负面清单是一个国家在“法无禁止皆可为”的原则下指定本国限制外资进入或限制外资比例的行业清单，这种管理模式最早被北美自由贸易区采用，有效地促进了贸易投资的自由化、金融的国际化和行政的法制化。此后，相继被越来越多的国家进行了广泛和深入的运行。 　　负面清单在德国、加拿大等国家主要被应用于处方管理和医疗政策领域。其通过规定部分药物属于不能报销的负面清单范围进行处方管理，出现在清单上就应该在本国的各辖区内严格执行；印度把以往被忽略的许多服务业纳入缴税行列，在国家预算中采用负面清单模式有效地扩大了税基，最终实现本国税收体系的过渡；美国和瑞士列出了为得到监管部门批准而从事一定业务的金融机构的名单，在金融服务与金融管理领域良好地发挥了负面清单的作用；巴基斯坦则列出了不得与印度开展贸易的负面清单，囊括了食品饮料行业和音像制品行业。大量实践表明，负面清单管理模式若能被合理使用，能有效地推动一个国家相关行业的进一步开放，扩大该领域的经济发展。 　　因此，上海自贸区负面清单的推出是我国进一步改革开放过程中的一大突破性亮点。 　　 　　二、上海自贸区负面清单的实施背景 　　上海自贸区负面清单管理模式是我国首次颠覆“正面清单”管理的理念创新，也是我国欲接轨新的国际贸易规则的行为表现。它的实施有着国际国内的双重背景。 　　（一）负面清单管理模式契合新的国际贸易规则的发展 　　跨太平洋伙伴关系协定（TTP）、跨大西洋贸易及投资伙伴协定(TTIP)的建立意味着以美国为首的发达国家正在酝酿新的贸易规则，而这些贸易同盟针对中国制定了不少的规则和条件，试图采用绿色壁垒的方式将中国拒之门外。 　　随着其他经济组织建立及谈判的不断进行，WTO体制正在边缘化，其红利也在不断消退，仅仅成为世贸组织的一员已经不能十分有效地帮助中国融入世界经济，在全球经济竞争中争取有利地位了。新一轮国际贸易规则的制定以采用负面清单模式为主要趋势，其核心内容为服务贸易和投资协定。 　　因此，上海自贸区负面清单管理模式的建立适应了新的国际贸易规则的要求，表明了中国主动开放的姿态，表达了中国再“入世”的决心。 　　（二）负面清单管理模式符合我国现阶段扩大开放的要求 　　中国经历了30年的改革开放，已经进入了深水区，不能再摸着石头过河。随着时代的变革与发展，行政、财税、金融体制改革等等都有了一些新的详细的规定，现行的基于“外资三法”的外商投资管理体系出现了越来越多的弊端。它在一定程度上限制了企业主体的活力，错配了市场资源。因此，中国在进一步改革开放中势必要做一些新的尝试和研究。目前，全世界70多个国家正在实行的负面清单管理模式放到中国，可收到以开放倒逼改革的效果，有利于为企业竞争创造公平的市场环境，也有利于政府作出更适应于现代经济发展的职能转变。因此，上海自贸区负面清单的指定是我国经济体制改革的需要，也是加快政府职能转变的要求。 　　 　　三、现阶段上海自贸区推行负面清单面临的挑战 　　（一）限制或禁止外商投资领域的同时却没有提出相应的外资界定标准 　　负面清单公布的近200项管理措施中包括了38项禁止类管理措施以及152项限制类管理措施，可见其对外商投资的禁止领域规定非常之详细，旨在通过开放提高外商投资的活跃度，引进更高质量的外资。但是何为高质量的外资？如何判断外资利用水平的高低？我们还没有一个判断依据。商务部近期数据显示，中国三个季度的实际使用外资金额达886亿美元，同比增长6.22%左右，可见，随着自贸区的开放，我国的外资规模将越来越大。因此，在落实上海自贸区负面清单管理模式的同时，我们有必要提出一个界定外资质量的大概标准。 　　（二）外资的引入给国内薄弱产业带来的冲击问题 　　 商务部相关数据显示，按照投资的行业流向进行份额计算，流向商务服务业、采矿业、批发和零售业、建筑业和制造业五大门类的投资占到九成左右；前三季度服务业的实际使用外资金额447亿美元，同比增长13.28%，在全国总量中的比重高达50. 5%。显而易见，服务业的外资规模大、比重高。负面清单管理模式的落实势必会进一步扩大外商投资的规模，挤占国内市场份额，我国一些基础薄弱、缺乏竞争优势的产业在短期内将面临或多或少的冲击。除此之外，负面清单管理模式的落实将提供给外商更大的发展空间，他们可能在一些新兴产业中先发制人，一旦我国政府或企业没有预见到相关产业的发展前景，失去抢占市场优势的先机，等到外资企业地位稳固，国内企业在想