新股交易投资者适性管理措施要求.pptVIP

会员落实新股交易投资者适当性管理措施要求会员管理部2013年1月29日 * 会员落实新股交易投资者适当性管理相关要求 新股交易投资者适当性管理工作需关注的问题 一 二 目 录 新股交易投资者适当性管理工作需关注的问题 从会员角度看 账户梳理尚未形成机制，账户分类缺乏明确标准。 新股交易跟踪机制不健全 对新股交易客户的持续跟踪机制尚不到位，对炒新账户交易行为特征、损益等情况分析有待加强。 新股交易账户分类标准不明确 目前主要依据交易所的监管要求对账户进行管理，尚未建立对新股交易账户的分类机制，影响了下一步风险警示工作的针对性。 1. 新股交易投资者适当性管理工作需关注的问题 中小投资者风险提示不足 特殊风险提示强调不足 担心过分强调风险后如果股价持续上涨，引发客户投诉纠纷，风险提示过于简洁。 短信提示方式仅针对部分投资者 出于成本考虑，会员仅对部分客户通过短信提示风险。 客户管理认识有待提高 2. 3. 被动执行投资者适当性管理规则，缺乏积极性、主动性 如：有公司风险提示为：“深交所认为浙江世宝在上市首日有被爆炒的风险，请投资者审慎参与交易，不要盲目跟风追高炒作。” 主观上出于免责考虑 新股交易投资者适当性管理工作需关注的问题 参与交易抱投机心理，对可能的投资亏损没有预期。 如：在浙江世宝新股上市首日，超