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中国碳交易下的工业碳排放与减排机制研究 　　摘要 中国工业的高能耗投入在带来经济快速增长的同时也导致碳排放的急剧增加，作为全球最大的碳排放国，中国肩负着巨大的减排责任。为了探索减排方式，中国自2013年先后在7个省市建立了碳排放交易市场。研究碳交易对工业碳排放的影响及作用机制，有助于科学评价政策，为全国工业碳交易市场的推行提供合理的建议。本文利用中国30个省份规模工业碳排放数据，首先分别采用DID和PSM-DID方法考察了碳排放交易对工业碳排放和碳强度的影响，其次在使用SFA测算出各省规模工业能源技术效率和能源配置效率的基础上探讨了碳交易发挥作用的机制和影响大小。结果发现：①碳交易对试点地区规模工业的碳排放量和碳强度有显著抑制作用，分别使二者下降4.8%和5.2%；②碳交易分别使试点地区的工业能源技术效率和配置效率显著提高0.03和0.08；③碳交易发挥作用的机制与规模工业的能源技术效率有关。能源技术效率的减排效应大于能源配置效率的增排效应，最终导致政策具有减排作用。这些结论说明，想要推进中国碳交易市场的发展并使其长期发挥减排作用，必须要加快碳交易市场相关配套制度的改革，包括碳价机制和配额分配机制等，使市场交易与政府调控有效结合；淘汰落后产能，增加研发投入，鼓励工业企业使用新技术；转变能源消费结构，倡导新能源和清洁能源的使用。 　　关键词 碳排放交易；工业碳排放；工业碳强度；能源技术效率；能源配置效率 　　中图分类号 F427 　　文献标识码 A文章编号 1002-2104（2017）10-0141-08DOI：10.12062/cpre 　　中国工业的发展使中国经济快速发展，人民生活水平不断提高。但是，工业的发展加剧了经济结构重型化[1]，大量化石能源的消耗带来CO2排放的剧增，致使全球变暖、雾霾等环境问题越来越突出。党的十八大提出把生态文明建设列入中国特色社会主义的“五位一体”总布局，开启了新一轮全面深化改革。作为全球最大的发展中国家，中国是最大的CO2排放国。在2015年的巴黎世界气候大会上，中国承诺到2030年单位GDP的CO2排放比2005年下降60%― 65%，而工业的发展无疑为这一减排任务提出了挑战。为协调经济增长与环境改善的关系，中国政府做出了一系列探索与努力，如调整经济结构和能源结构、加强对新能源的投资等。国家发改委应对气候变化司于2011年发布的[2601]号通知宣布北京、天津、上海、重庆、广东、湖北和深圳等7个省市成为碳排放权交易试点，希望通过试点探索能够于2017年在全国范围内建立起跨省区交易市场以推动我国碳减排目标的实现。因此研究碳排放交易对工业CO2排放量的影响可以为政策推广提供实证依据，对我国走可持续发展道路具有重要的现实意义。 　　1 文献综述 　　碳排放交易作为一种成本有效的市场减排手段，近年来越来越受到国内外学者的关注。关于碳排放交易的研究，国内外文献已有很多，大致可分为三类。 　　首先是对碳交易机制的设计和对碳排放交易市场运行状况及存在问题的研究。如Cheng et al.[2]提出中国碳排放交易体系应该考虑交易主体的潜在减排能力和合作能力，并完善法律法规和监管机制；Zhang et al.[3]和李志学等[4]对中国7大碳交易试点的运行和交易状况进行分析，发现我国碳排放试点仍处于起步阶段，法律法规不健全，碳交易价格较低是导致碳交易不稳定的主要原因。其次是研究碳排放交易下的碳配额分配、碳税和碳价问题。Brink et al.[5]采用CGE模型模拟欧盟碳交易体系下不同碳税情形下碳配额价格的影响，结果表明最低拍卖价可以实现最低成本的碳价，碳税会造成碳价下降从而不利于配额出售方。孙亚男[6]在碳排放交易体系下通过构建双寡头企业的合作和竞争博弈模型，对碳税策略进行了探讨，得出增加碳税有利于碳减排的结论。石敏俊等[7]基于动态CGE模型，模拟了单一碳税、单一碳交易及碳税和碳交易结合等不同情形下的减排效果、经济影响与减排成本，结果表明碳排放交易与适度碳税相结合既可确保减排目标的实现，又可降低减排成本。 　　除了前两类文献，近年学者更关注碳交易的影响，即基于区域层面和国家?用嫜芯刻寂欧沤灰椎木?济和环境影响。Wang et al.[8]根据哥本哈根气候目标设计广东省不同的减排目标，通过构建CGE模型评估碳排放权交易对广东经济的影响，结果表明，严格的减排目标将给广东GDP带来较大损失，但是碳交易的开展将有效降低这一损失。崔连标等[9]通过构建省际排放权交易模型，考察了无碳交易市场、仅包含6个试点省市的碳交易市场和全国范围碳排放交易市场三种情形下的减排成本，结果发现全国碳市场下的减排成本更低。Fre et al.[10]通过分别构建空间交易和跨期交易的DEA模型考察了