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浙江纳德物业服务有限公司 质量管理体系审核检查表 受审核部门：管理层 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001:2008，体系文件、适用法律法规 审核日期：2011年11月8日 审核员： 杨总 孔总 戴海峰 陈瑜维 虞丽娟 毛建军 ISO9001:2008条款 检查内容 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 1.2范围 组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？ QMS有无删减，合理性？ ◆现场询问、观察，了解作业流程。 ◆查手册说明、根据组织活动确认是否合理 √ √ 4.1 总则 QMS是否建立、实施、保持和改进？ QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？ 组织QMS关键过程所需资源和信息是否充分？ 组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？ 5．外包过程有无控制？ ◆从体系文件编制、运行、各过程控制、监视和测量、内审、管理评审综全评价。 √ 5.1 管理承诺 ◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？ ◆总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？ ◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？ ◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？ ◆是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性 ◆是否为每项活动提供充分的资源 √ √ √ √ √ √ √ √ 5.2 以顾客为关注焦点 ◆组织是怎样做到以顾客为关注焦点的？ ◆组织是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？ ◆组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客的满意？ √ √ √ √ 5.2 以顾客为关注焦点 ◆组织是怎样做到以顾客为关注焦点的？ ◆组织是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？ ◆组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客的满意？ √ √ √ √ 5.3 质量方针 ◆质量方针的制定 ◆是滞制定了文件化的质量方针？ ◆质量方针是否经最高管理者批准？ √ √ ◆质量方针的内容 ◆是否与组织的宗旨相适宜 ◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模？ ◆是否对满足顾客的要求，对持续改进做出承诺 ◆是否提供建立和评审目标的框架 ◆是否与公司的其他方针一致 √ √ √ √ √ 5.4 策划 ◆在组织的相关职能和层次上是否已建立质量目标? ◆询问最高管理者,结合各部门目标审核时进行. √ 5.5 职权和权限 ◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限 ◆是否有清晰的组织结构图？ ◆相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？ ◆受审部门的职责是什么？ √ √ √ √ √ 5.6 管理评审 是否有定期进行管理评审的规定 ◆评审的时间间隔是怎样规定的？ ◆是否按规定的时间进行管理评审？ ◆管理评审是否由总经理亲自主持？ √ √ √ 6.1 资源提供 ◆组织怎样确定并提供所需的资源？ ◆组织是否规定了提供资源的途径？ ◆对与质量有关的人员如何进行培训？ ◆如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 受审核部门：综合部 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001:2008，体系文件、适用法律法规 审核日期：2011年11月8日 审核员： 戴海峰 陈瑜维 虞丽娟 毛建军 ISO9001:2008条款 检查内容 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 6.1 资源提供 ◆组织怎样确定并提供所需的资源？ ◆组织是否规定了提供资源的途径？ ◆对与质量有关的人员如何进行培训？ ◆如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？ √ √ √ 6.2 人力资源 ◆是否确定了影响质量的各类人员的能力要求 ◆对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？ ◆是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？ √ √ √ 6.2.1 ◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序 ◆组织是否制定了实施培训的具体计划 是否根据需要制定、评审和修订培训计划 应接受培训的人员是否都经过了培训 ◆培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？ ◆组织是否根据培训需求制定了培训计划？ ◆有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？ ◆对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？