股东大会议事规则2017年3月修订.DOC

太平洋证券股份有限公司股东大会议事规则 PAGE 第 PAGE 13 页 共 NUMPAGES 17 页 太平洋证券股份有限公司 股东大会议事规则 太平洋证券股份有限公司 二○一七年三月 目 录 TOC \o 1-3 \h \z HYPERLINK \l _Toc163917501 第一章 总 则 PAGEREF _Toc163917501 \h 2 HYPERLINK \l _Toc163917502 第二章 股东大会的召开程序 PAGEREF _Toc163917502 \h 3 HYPERLINK \l _Toc163917503 第一节 股东大会的召开方式 PAGEREF _Toc163917503 \h 3 HYPERLINK \l _Toc163917504 第二节 股东大会的召集 PAGEREF _Toc163917504 \h 3 HYPERLINK \l _Toc163917505 第三节　股东大会的提案 PAGEREF _Toc163917505 \h 5 HYPERLINK \l _Toc163917506 第四节　股东大会的通知 PAGEREF _Toc163917506 \h 5 HYPERLINK \l _Toc163917507 第五节　股东大会的出席和登记 PAGEREF _Toc163917507 \h 6 HYPERLINK \l _Toc163917508 第六节 股东大会的召开 PAGEREF _Toc163917508 \h 8 HYPERLINK \l _Toc163917509 第七节 股东大会的表决、决议和会议记录 PAGEREF _Toc163917509 \h 10 HYPERLINK \l _Toc163917510 第三章　会后事项 PAGEREF _Toc163917510 \h 15 HYPERLINK \l _Toc163917511 第四章　附 则 PAGEREF _Toc163917511 \h 15 第一章 总则 为进一步明确太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股东大会（以下简称“股东大会”）的职责权限，保证公司股东大会规范运作，维护股东的合法权益，确保股东平等有效地行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《太平洋证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本规则。 本规则对公司及公司股东、董事、监事、高级管理人员和列席股东大会会议的其他有关人员均具有约束力。 股东大会由本公司及本公司董事会遵照《公司法》及其他法律、行政法规、规章和本规则关于召开股东大会的各项规定召集，本规则另有规定的除外。本公司全体董事对于股东大会的正常召开负有诚信义务，不得阻碍股东大会依法行使职权。 股东大会的各项筹备和组织工作由本公司董事会秘书及董事会办公室负责落实。 持有本公司股份的股东均有出席或授权代理人出席股东大会，并依照法律、行政法规、规章、《公司章程》及本规则享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项股东权利。 出席股东大会的股东及股东代理人，应当遵守有关法律、行政法规、规章、《公司章程》及本规则的规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。 本公司召开 HYPERLINK /Channel/shareholders/ \t _blank 股东大会时将聘请 HYPERLINK /lawyer/lawyer/ \t _blank 律师对以下问题出具 HYPERLINK / \t _blank 法律意见并公告： 　　（一）会议的召集、召开程序是否符合 HYPERLINK / \t _blank 法律、行政法规、规章《公司章程》和本规则的规定； 　　（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； 　　（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应本公司要求对其他有关问题出具的 HYPERLINK / \t _blank 法律意见。 股东大会的召开程序 股东大会的召开方式 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应当自上一会计年度结束之日起六个月内召开。年度股东大会由公司董事会召集。因特殊情况公司不能在本议事规则规定的期限内召开股东大会的，应当及时向公司住所地中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）派出机构和上海证券交易所（以下简称“证券交易所”）报告，说明原因并公告。 临时股东大会不定期召开，出现有下列情形之一的，公司应当在事实发生之日起两个月以内按《公司章程》及本规则规定的程