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我国制造业中间产品进口技术溢出效应实证研究 　　摘要：本文利用我国29大制造行业1998-2012年的面板数据，研究外国RD通过中间产品进口对我国制造业产生的技术溢出效应。结果表明：外国RD活动通过中间产品进口对我国全要素生产率产生了显著正影响，其产生的技术溢出主要通过技术进步实现，对技术效率的改进作用相对较小；从分行业来看，中间产品进口技术溢出效应呈现了资本技术密集型行业强而劳动资源密集型行业弱的特点。研究结果同时表明：FDI对我国全要素生产率产生了正向影响，国内研发投入对行业技术的进步起主要作用。 　　关键词：中间产品进口；技术溢出；CH模型 　　中图分类号：F74文献标识码：A 　　一、引言 　　制造业是我国国民经济的支柱产业。在全球生产网络下，李克强总理强调要引导加工贸易转型升级，推动中国经济向中高端水平迈进，不仅要支持企业打造自主品牌和国际营销网络，更要顺应新技术革命潮流，大力度推进企业技术改造；要实施鼓励进口政策，增加国内短缺产品进口，鼓励通信、铁路、电站等大型成套设备出口，让中国装备享誉全球。作为过去20多年我国综合国力提高的主要标志，制造业的全面发展和优化升级使得我国已经初步确立了“制造大国”的地位，并为实现向“制造强国”的转变奠定了坚实的基础。更为重要的是制造业的技术水平决定了一国生产的产品质量和生产效率，其包含众多技术及资金密集型行业，其关联程度高、经济拉动作用大。内生增长理论认为技术进步是经济增长的源泉，在经济全球化和科技高速发展的背景下，世界各国都非常重视科技研发，实行科技战略。 　　在开放经济条件下，一国的技术进步不仅依赖于国内的研发投入和技术创新，同时也依赖于外国的研发投入和技术溢出。Keller（2004）[1]指出，国际知识溢出的渠道包括进出口贸易、FDI、人口迁移以及信息交流等，其中又以进出口贸易和FDI为主。对于中国这样的发展中国家而言，首先，进口贸易可以突破国内资源的约束，利用国际市场弥补本国资源不足，实现资源的优化配置，最终促进生产率的提高；其次，融入国际化市场，直接通过垂直专业化分工融入国际生产网络，为中国等发展中国家工业化进程中的产业结构升级提供了新的路径[2]；第三，通过直接或间接获取技术领先国的研发成果，并在此基础上消化、吸收、二次创新，实现以较小的成本和较快的速度提升本国的技术实力，最终实现工业结构的升级。中间产品是指进口或出口的货物在到达最终消费者之前需要在当地进一步加工的商品。中间产品进口贸易可以视为包含了资本和技术的生产要素集合体[3]。开放经济条件下，技术进步可通过中间产品贸易产生扩散，而研发资本存量则物化在先进国家的中间品生产过程中，进口国可在不支付额外研发费用的前提下对其消化吸收模仿甚至再创新，提升技术水平，最终促进产业结构升级。Grossman（1994）[4]、Bayoumi等（1999）[5]研究进一步证明了全要素生产率对中间品的依赖，高效率的中间品进口可以把内生在其中的先进技术直接转东道国的生产率，这将促进东道国下游产业资本品和人力资本的效率，进而全要素生产率。方希桦等（2004）[6]的实证研究表明在开放经济中一国可以通过引入国外的先进中间产品来提高本国生产活动的技术含量。许和连和胡晓华（2011）[7]研究结果表明进口为我国带来了先进技术和中间产品，从而增强自主创新能力。 　　中间产品是技术溢出的主要渠道[8]。首先，进口中间产品的技术溢出源于中间产品出口国国内的研发投入，基于这种研发活动的外部性可以有效提高进口国技术存量水平、改善进口国技术能力、促进进口国技术创新能力的提高。Keller（2000）运用实证模型验证了这一观点，并指出相对于从技术落后国进口的中间产品，从技术领先国进口中间品获得的技术溢出效应更大。其次，Jabbour等（2007）[9]认为外国中间产品供应商与本国生产商之间存在前向链接效应，上游外国企业生产的更高质量、更先进技术含量的中间产品投入到本国企业会产生技术溢出效应。 　　我国作为发展中国家，通过进口发达国家?含较高技术水平的中间产品，可以获得更好的技术溢出效应，大大缩小我国和发达国家之间的技术差距，更大程度地获得国际分工带来的好处，更加合理地分配生产要素的投入，加速经济增长和产业结构的升级。在20世纪90年代以来，我国采取进口大量的中间产品，加工组装后再大规模出口最终产品的方式参与国际分工，中间产品进口从1995年的898亿美元上升到2012年的13 676亿美元，不到20年增长了15倍（如图1所示）。与此同时OECD 数据显示，1995-2012年间我国中间产品进口占总进口比重稳定保持在3/4左右。中间产品的进口主要应用于我国制造业，因此我国制造业的中间产品进口能否产生较大的技术溢出效应便值得重视和研究。