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招商大盘蓝筹股票型证券投资基金 托管协议 PAGE PAGE 2 招商基金管理有限公司 招商大盘蓝筹股票型证券投资基金 托管协议 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇〇八年五月 目 录 TOC \o 1-1 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc 一、 基金托管协议当事人 PAGEREF _Toc \h 1 HYPERLINK \l _Toc 二、 基金托管协议的依据、目的和原则 PAGEREF _Toc \h 2 HYPERLINK \l _Toc 三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 PAGEREF _Toc \h 3 HYPERLINK \l _Toc 四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 PAGEREF _Toc \h 9 HYPERLINK \l _Toc 五、 基金财产保管 PAGEREF _Toc \h 10 HYPERLINK \l _Toc 六、 指令的发送、确认和执行 PAGEREF _Toc \h 13 HYPERLINK \l _Toc 七、 交易及清算交收安排 PAGEREF _Toc \h 15 HYPERLINK \l _Toc 八、 基金资产净值计算和会计核算 PAGEREF _Toc \h 17 HYPERLINK \l _Toc 九、 基金收益分配 PAGEREF _Toc \h 21 HYPERLINK \l _Toc 十、 信息披露 PAGEREF _Toc \h 22 HYPERLINK \l _Toc 十一、 基金费用 PAGEREF _Toc \h 24 HYPERLINK \l _Toc 十二、 基金份额持有人名册的保管 PAGEREF _Toc \h 25 HYPERLINK \l _Toc 十三、 基金有关文件和档案的保存 PAGEREF _Toc \h 26 HYPERLINK \l _Toc 十四、 基金管理人和基金托管人的更换 PAGEREF _Toc \h 26 HYPERLINK \l _Toc 十五、 禁止行为 PAGEREF _Toc \h 29 HYPERLINK \l _Toc 十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 PAGEREF _Toc \h 29 HYPERLINK \l _Toc 十七、 违约责任 PAGEREF _Toc \h 31 HYPERLINK \l _Toc 十八、 争议解决方式 PAGEREF _Toc \h 32 HYPERLINK \l _Toc 十九、 基金托管协议的效力 PAGEREF _Toc \h 32 HYPERLINK \l _Toc 二十、 基金托管协议的签订 PAGEREF _Toc \h 33 基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：招商基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼 法定代表人：马蔚华 成立时间： 2002年12月27日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字[2002]100号 注册资本：人民币2.1亿元 组织形式: 有限责任公司 经营范围：发起设立基金；基金管理业务；中国证监会批准的其它业务。 存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话： （0755） 传真： （0755） 联系人：陈宏威 （二）基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号（） 法定代表人：姜建清 电话：（010） 传真：（010） 联系人：蒋松云 成立时间：1984 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币334,018,850,026元 批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[1983]146号） 存续期间：持续经营 经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险兼业代理业务（有效期至2008年9月4 基金托管协议的依据、目的和原则 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《招商大盘