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区域排污权交易市场交易成本研究 　　摘要：文章从交易成本的理论出发，对我国排污权交易市场交易成本的构成以及产生原因进行了研究，提出了如何降低区域排污权交易市场交易成本的建议。 　　关键词：排污权；交易成本 　　 　　一、 问题的提出 　　 　　交易成本的高低是排污权交易制度是否合理的衡量标准，也是决定排污权交易市场能否发挥应有功能，促进区域内环境资源优化配置的关键。 　　本文从国内外交易成本理论出发，深入探讨我国区域排污权市场的交易成本的形成机理和影响因素，同时，在借鉴国内外排污权交易实践经验的基础上，提出降低区域排污权交易成本、提高交易效率的方法，为构建区域排污权交易市场提供理论指导和支持。 　　 　　二、 排污权交易成本的概念 　　 　　1. 交易成本。科斯（1937）认为，在一个专业分工与交换的经济体制下，价格运作会产生事前成本（如搜寻信息、契约协商和签订之成本）和事后成本（监督契约执行之成本），这些统称为交易成本，是“通过价格机制组织生产的，最明显的成本，就是所有发现相对价格的成本”、“市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用”及其他方面的成本。 　　根据科斯的交易成本理论，许多学者对交易成本展开了进一步的研究。威廉姆森（Williamson，1975）认为，交易成本包括搜寻商品和交易对象的成本、取得信息和信息交换的成本、讨价还价的成本、决策与签订契约的成本、监督契约履行的成本和违约成本等六种成本。而我国学者杨小凯（1996）则认为交易成本是协商谈判和履行协议过程中使用各种资源的总成本，包括产权界定、制定谈判策略、防止谈判各方欺骗行为等。 　　本文认为，交易成本是交易各方为了达成交易所耗费的各种成本，包括信息搜索、讨价还价、合同签订和监督合同履行等影响交易的各个方面所耗费成本。 　　2. 排污权交易成本。排污权交易作为一种交易活动，其交易成本涉及到交易的准备、信息搜索、谈判、签约、监督执行等整个过程。徐谨和万威武（2001）认为，排污权交易成本由三部分组成：①寻求基础信息的直接成本。②谈判与决策成本。③监测与执行费用。陈鹰（2008）则认为排污权交易存在以下七种成本：①立法和制定制度的成本；②信息成本；③调查研究(计划)成本；④设置管理机构的成本；⑤操作成本；⑥谈判和签约成本；⑦监测、控制成本。 　　本文认为，排污权交易成本可分为内生成本和外部成本两种，其中，外生交易成本主要包括：①立法成本；②建立排污权交易市场、制定排污权交易规则所需支付的费用；③总量核定及分配的成本；④监测成本；⑤信息搜寻成本。⑥谈判和交易撮合成本。内生交易成本主要是指排污企业可能利用环境监测不到位、信息搜寻成本高等缺陷，超额排放或偷排污染物所带来的成本。 　　 　　三、 区域排污权交易成本的影响因素 　　 　　1. 法律和宏观政策因素。首先，在法律方面，我国的环境产权制度存在着缺陷。美国开展排污权交易是以《清洁空气法案》、《清洁水法》等法律为前提，这些法律分别规定了气体污染物和水污染物领域的环境管理标准，促进了排污权交易的顺利进行。而我国的环境产权制度存在着缺陷，没有法律上界定污染物排放这种权利，以致于排污权这种财产权的界定、分配和交易都无法可依。个别地区通过地方性法规进行排污权的界定和交易，取得了一定的成果，但是毕竟作用有限，不能推广应用，而且，在国家层面的法律没有明确规定前，地方性的一些交易活动存在不小的法律风险。 　　其次，从国家宏观政策来看，以GDP为导向的宏观政策与环境保护存在矛盾。虽然近年来我国更加重视环境保护，也提出要用市场化手段解决环境污染问题，但是以GDP为首要目标的政府经济发展策略在短时期并不能彻底改变，各地区（特别是经济不发达地区）对排污权交易这种市场化手段解决污染问题的重要性认识不足，导致排污权交易推行遇到较大的阻力。即使已经实行了排污权交易的区域，在排污权交易中也存在较多寻租现象，交易难以真正市场化运作，限制了排污权交易的作用，间接提高了交易的成本。 　　2. 市场经济和社会发展因素。与美国等发达国家相比，我国市场经济发展不完善，而且在政治体制、经济基础、文化背景等各个方面都存在差异。由于市场经济不完善，政府干预市场运行并影响市场效率的行为仍然时有发生，而排污权交易市场的建设对经济市场化程度要求较高，因此，我国在短时间内没有条件为排污权交易创造类似于美国等发达国家的市场环境。同时，有些地方政企不分，企业并不是能够完全市场化运作，导致排污企业缺乏排污权交易和污染治理的利益动机，也将使排污权交易难以开展。 　　3. 区域发展方面的因素。 　　（1）行政主体之间协调难，成本高。我国出现了东中西三大有较大差异的区域，而从环境功能分区来看，一个环境功能区往往覆盖了不同发展水平的多个行