山推股份：董事会2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-13.docVIP

山推工程机械股份有限公司董事会 2009 年度内部控制自我评价报告 一、公司内部控制综述 2009年度，公司进一步健全和完善内部控制制度，保证公司的规范运作和快速发 展。参照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交 易所《上市公司内部控制指引》的有关规定，并根据深交所《关于做好上市公司2009 年 年度报告工作的通知》要求，在实际工作中严格遵循内部控制制度。现阶段，公司已 建立了一套较为完整的内部控制体系，公司现有的内部控制制度已涵盖了公司运营的 相关环节和层面，形成了较为规范的管理体系，保障了公司内部控制管理的有效执行， 并且已经取得显著效果。现将公司2009年度有关内部控制情况，阐述与评价如下： （一）公司内部控制目标 1、建立和完善符合现代管理要求的内部控制体系，合理保证公司经营管理合法合 规、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果。 2、构建良好的企业内部经济运行环境，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行 为，保护公司财产的安全完整。 3、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理， 保证公司各项业务活动的健 康运行，促进公司跨越发展，确保公司战略目标实现。 （二）内部控制建立和实施的原则 1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行、监督和反馈全过程，覆盖公司及子、 分公司的各项业务和管理活动。 2、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关