证 券交易PPT.DOC

SAC 2009 7 — 考试概况 考试采取全国统一、闭卷、计算机考试方式进行。 考试题型有三种，分别是单项选择题、不定选项 选择题和判断题。每种题型都是60道题，其中单 项选择题每个0.5分；不定选项选择题，40道是 0.5分，20道是1分（题目中会标明）；判断题每 个0.5分。 单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目， 专业科目可以自选。选报的专业考试科目数量没 有限制，一次考试可以选择报考一科或者全部五 科。通过证券交易，可从事证券经纪业务，这是 证券公司的传统业务；通过证券发行与承销，可 从事投资银行业务；通过证券投资分析，获得从 业资格后，还需满足中国国籍、大学学历、两年 以上证券从业经验的条件，才能取得证券投资咨 询相关工作的执业资格；通过证券投资基金，可 从事基金管理公司、银行基金部门的相关工作。 学习章法 《证券交易》计：36课时 一.全面深入讲解教材（30课时） 1.按章讲解（27课时） 内容精讲：章内融会贯通，合理构建知识体系。 (18课时=2课时*9章) 习题互动：大量习题训练，并精讲要题难题。 (9课时=1课时*9章) 2.教材串讲：教材知识点、考点全面梳理。 （3课时） 二.仿真考卷演练及精讲（6课时） 考卷演练（4课时=120分钟*2套） 考卷精讲（2课时=1课时*2套） 《证券交易》 第一章 证券交易概述 ； 证券交易所的会员和席位。 证券交易的概念、特征和原则； 证券交易的种类和方式； 证券投资者的种类； 证券公司设立条件和可经营业务； 证券交易场所的含义； 证券交易所和证券登记结算公司的 职能。 一、证券交易的概念及原则 证券交易是指已发行的证券在证券市场 上买卖的活动。证券交易与证券发行有 着密切的联系，两者相互促进相互制约。 证券交易的特征主要表现在3个方面，即 证券的流动性、收益性和风险性。 证券交易必须遵循以下3个原则：公开、 公平和公正原则。公开原则其核心要求 实现市场信息公开化；公平原则指参与 交易的各方应获得平等机会；公正原则 指应该公正地对待证券交易参与各方， 及公正地处理证券交易事务。 我国证券交易市场发展历程：1990年12月 19日和1991年7月3日，上海证券交易所和 深圳证券交易所先后正式开业。1999年7月 1日《中华人民共和国证券法》正式实施， 2005年10月重新修订，于2006年1月1日起 开始实施；《证券法》的实施，标志着维 系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 2005年4月底我国开始启动股权分置改革试 点工作。这是一项完善证券市场基础制度 和运行机制的改革。 二、证券交易的种类 按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股 票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍 生工具的交易等。 股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的 证明股东所持股份的凭证。股票交易可以在证 券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。 债券也是一种有价证券，是社会各类经济主体 为筹集资金而向投资者出具的、承诺按一定利 率定期支付利息的、到期偿还本金的债权债务 凭证。按发行主体不同，债券主要有3大类： 政府债券、金融债券和公司债券。 证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集 资金由基金托管人托管、基金管理人管理和运 作资金、为基金份额持有人的利益以资产组合 方式进行证券投资活动的基金。它是一种利益 共享、风险共担的集合证券投资方式。 从基金的基本类型看，一般可分为封闭式基 金和开放式基金两种。对于封闭式基金来说， 则投资者就可以像买卖股票、债券一样，在二 级市场上买卖基金证券。其报价原则和买卖程 序与买卖股票、债券一样。）对于开放式基金 来说，是通过基金管理公司和委托商业银行、 证券公司等的柜台，采取基金证券的申购和赎 回的方式进行的。 此外，我国证券市场上还有交易型开放式指 数基金（ETF）和上市开放式基金（LOF）。 两种产品都具备开放式基金的特