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第四章 专利权及非专利技术的评估 第一节 专利权概述 一、专利权的主体与客体 专利权是指国家专利主管机关根据本国专利法的规定,依法对发明创造人或发明创造所有人（专利权人）授予的在法定期限内对其发明创造所享有的独占权利。 （一）专利权的主体 1、职务发明创造的单位 职务发明创造是指发明人或设计人为完成本单位或者主要利用本单位的物质条件所完成的职务发明创造。 2、非职务发明创造的个人 非职务发明创造是指企业、事业单位的工作人员，不是为了执行本单位的任务，未利用本单位的物质条件所完成的发明创造。 3、共同发明人、设计人 共同发明人、设计人是指有两人以上共同完成的发明创造。 4、合法继受人 5、外国人 （二）专利权的客体 专利权的客体包括：发明、实用新型和外观设计。 1、发明 发明应具有以下特征： （1）发明是一种技术方案，要能解决技术领域中所特有的问题。 （2）发明是针对产品、方法或其改进所创造的前所未有的东西。 发明种类： （1）产品发明 （2）方法发明 （3）改进发明 2、实用新型 实用新型应具备以下特征： （1）实用新型必须是一种产品。 （2）实用新型应当具备一定的形状和结构。 （3）实用新型必须是“适于实用”的。 实用新型与发明的区别： （1）两者所包含的范围不同。 （2）实用新型的创造性低于发明。 （3）两者保护期不同。 （4）两者审查程序不同。 3、外观设计 外观设计也被称作工业品外观设计，或者简称为工业设计。它指关于产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适用于工业应用的新设计。它具有如下特征： （1）外观设计必须与产品相结合。 （2）外观设计必须能在产业上应用。 （3）外观设计富有美感。 二、授予专利权的条件 （一）发明与实用新型取得专利权的条件 1、新颖性 2、创造性 3、实用性 （二）授予专利权的外观设计应具备的条件 1、新颖性 2、富有美感并适于工业应用 （三）不能授予专利的情况 1、不能授予专利的原则性规定：我国《专利法》规定，“对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。” 2、不能授予专利的具体项目： （1）科学发现 （2）智力活动的规则和方法 （3）疾病的诊断的治疗方法 （4）动物和植物品种 （5）用原子核变换的方法获得的物质 三、专利权许可和转让 （一）专利许可贸易 1、独占实施许可 2、排他实施许可 3、普通实施许可 4、实施许可的分许可 5、交叉实施许可 （二）专利权转让 四、专利权的特征 （一）独占性 （二）地域性 （三）时间性 （四）可转让性 五、专利权的法律保护 （一）侵害专利权的行为 1、未经专利权人许可，实施其专利权的行为 2、假冒他人专利的行为 3、以非专利产品冒充专利产品、以非专利方法冒充专利方法 的行为。 4、侵犯发明人或者设计人的非职务发明创造专利申请权以及其他权益的行为。 （二）侵害专利权行为的法律责任 1、民事责任 2、行政责任 3、刑事责任 第二节 非专利技术的基本概述 一、非专利技术的定义 狭义的非专利技术定义是将其仅限于工业目的，认为非专利技术是用于工业生产的技术知识，比如：设计图纸、工艺流程、秘密配方、秘密公式和计算方法、生产经验数据等。 广义的非专利技术定义则将非专利技术的内涵扩展到包括工业生产技术、管理甚至商业经营知识等方面。 我国对非专利技术的定义：从经验或技艺中总结获取的，企业在生产经营中所采用的，为有限范围内人员所掌握的，未获取专利权，尚处于保密状态的，对完成产品生产经营过程有实用价值的先进技术知识和特有经验。 二、非专利技术和专利技术的区别 法律保护不同。 公开程度不同。 保护期限不同。 专利权在技术上要求有实用性、创造性，但不一定在工业中已经应用，而非专利技术不一定达到发明的要求，但在工业中为已经应用成熟的技术。 专利权的技术是静止不变的技术，而非专利技术是随着时间的推移、技术发展而经常变化的滚动技术。 专利权具有排他性，而非专利技术不具有排他性。 三、非专利技术的评估特征 实用性 新颖性 获利性 保密性 可转让性 四、影响非专利技术的因素 非专利技术的使用期限 非专利技术的预期获利能力 分析非专利技术的市场情况 非专利技术的开发成本 保密措施 第三节专利权及非专利技术评估方法 一、收益法评估专利权的方法 某人发明一项产品专利，该项专利若投入生产并达到每年20万件的生产能力，需要配套投资1000万元。某公司愿意出资与专利权持有人进行合作，专利权持有人则以专利权入股的方式进行投资。现在要求评估专利权价值，以确定双方的股权比例。根据调查分析，预计产品价格为50元/件，每年的生产成本费用为200万元，产品生命周期为8年，同时，确定资本的年平均预期利润率为10%，折现率为