西安宏盛科技发展股份有限公司独立董事2017年度述职报告.PDFVIP

西安宏盛科技发展股份有限公司 独立董事2017年度述职报告 尊敬的各位董事： 作为西安宏盛科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2017 年，我们严格按照 《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》、《独立董事年报 工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，忠实履行独立董事的职责， 充分发挥独立董事的作用，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公 司相关事项发表独立意见，勤勉尽责，切实维护了公司和股东的利益。同时，公 司对于我们的工作也给予了积极的支持，未有妨碍独立董事独立性的情况发生。 现将独立董事2017年度履行职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事改选情况 1、2017年1月10日召开的公司2017年第一次临时股东大会审议并通过了《关 于提名江溯先生为公司独立董事候选人的议案》、《关于提名张新阳先生为公司 独立董事候选人的议案》和《关于提名夏立军先生为公司独立董事候选人的议 案》，选举江溯先生、张新阳先生和夏立军先生为公司第九届董事会新任独立董 事。因个人原因辞去公司独立董事职务，师萍女士、殷仲民先生和段秋关先生不 再担任公司独立董事。 2、2017年1月10日召开的公司第九届董事会第八次会议审议并通过了《关 于选举公司第九届董事会专门委员会委员及主任的议案》，独立董事夏立军任公 司第九届董事会战略委员会委员、审计委员会主任、提名委员会委员、薪酬与考 核委员会委员；独立董事张新阳任公司第九届董事会薪酬与考核委员会主任；独 立董事江溯任公司第九届董事会审计委员会委员、提名委员会主任。 （二）工作履历、专业背景以及兼职情况 1、江溯 男，1978年出生，中国国籍，无境外居留权，博士。现为北京大学法学院 副教授，博士生导师。2001年毕业于中南财经政法大学外国语学院，获文学学士 学位；2004年毕业于北京大学法学院，获法律硕士学位；2004-2005年，任武汉 大学出版社法律编辑；2007-2008年，在美国加州大学伯克利分校法学院学习， 中美联合培养博士；2009年毕业于北京大学法学院，获法学博士学位。2009-2010 年，在德国马普外国刑法与国际刑法研究所从事博士后研究；2010-2012年，在 北京大学法学院从事博士后研究。2012-2013年北京大学法学院讲师；2013年8 月以来北京大学法学院副教授，博士生导师。 2、张新阳 男，1981年出生，中国国籍，无境外居留权，中国社会科学院法律硕士学 位。先后毕业于山东大学和中国社会科学院。张新阳系中国执业律师，2007年7 月至今，在北京市通商律师事务所工作，2012年起担任北京市通商律师事务所合 伙人。 3、夏立军 男，1976年出生，中国国籍，无境外居留权，上海财经大学会计学博士。 曾任上海财经大学会计学院讲师，硕士生导师，教授，博士生导师等职。现任上 海交通大学安泰经济与管理学院教授，博士生导师，会计系主任。目前兼任中国 会计学会高等工科院校分会副会长，中国会计学会英文会刊China Journal of Accounting Studies编委，《中国会计评论》特邀编委，中国审计学会理事等职。 （三）是否存在影响独立性情况的说明 1、我们本人及直系亲属、主要社会关系成员均未在公司或公司附属企业任 职；本人不是公司前十名股东及其直系亲属，不存在直接或间接持有公司已发行 股份1%以上的情况；本人及本人直系亲属均未在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或公司前五名股东单位任职。 2、我们本人没有为公司及公司附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术 咨询等服务，没有从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外 的、未予披露的其他利益。 因此我们不存在影响独立董事独立性的情况，亦不存在与《董事声明及承 诺书》内容相违背的情况。 二、独立董事2017年度履行职责情况 2017年是公司变更控股股东及实际控制人后的第一年，公司董事会和管理 层完成新老更换，公司积极推动业务转型、实现良性发展，公司独立董事始终严 格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立董 事的独立作用，高度关注公司的发展，与公司其他董事、管理层保持密切的沟通， 从独立角度有针对性地提出合理