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国际经济法视野下负面清单管理模式 　　[摘 要] 随着中国自贸区建设的推进，负面清单这一话题引起了广泛关注。从历史上看，负面清单的产生和发展都带有国际经济法的基因，因而在国际经济法的视野中探讨“负面清单”，必须正本清源，着力分析负面清单的概念及其产生原因和特点，结合实际详细梳理我国接受负面清单的过程，了解“法无禁止皆可为”，但更离不开国民待遇而存在的辩证关系，在理解和应用中应注意把握制度发展内涵。 　　[关键词] 负面清单；管理模式；国际经济法；法理学 　　[中图分类号]D996 [文献标识码] A [文章编号] 1002-8129（2017）05-0071-05 　　一、负面清单和负面清单管理模式 　　负面清单也称为“否定清单”，其概念是相对于正面清单而言的。该模式是舶来品，在我国试点采用负面清单管理模式之前，已经在全球70多个国家和地区实行多年。我国正式启动以负面清单为基础的中美协定的第五轮谈判，可以说建国以来第二次入世之举。 　　从字面上看，负面清单仅仅列举了法律法规禁止的事项，未被列举的事项，法律不进行干预。相反，正面清单是指列举法律允许的事项。负面清单最早应用于国际贸易投资法领域，在国际贸易过程中，一国通过明确列出表单的形式告知外商投资者，明白无误地指出不允许其进入的部分领域和产业。相反地，在这个表单之外的领域和产业则均对外商投资者开放。当今，负面清单已成为了一种国家管理经济和社会的模式，即负面清单管理模式，是指由法律法规列举一些禁止或者是限制市场主体进入的事项，对于法律法规没有做出禁止和限制列举事项之外的领域，可以供市场主体自由地进入，法律不作干预。 　　负面清单，通常认定为1834年德意志关税同盟成员国共同贸易条约，当今则在各种双边或多边经贸协定得到了普遍应用，如《北美自由贸易协定》、WTO《服务贸易总协定》。这一制度旨在解决最惠国待遇、国民待遇最大化以及国家间信息不对称等问题。因为各国法律体系不同，法律条文庞杂，一个外商在进入他国投资时，很难全面熟悉和掌握东道国的相关法律规定，这就带来了信息的不对称，由此也产生了系统性风险。为消除这种信息不对称，减少外商投资的顾虑，负面清单管理模式应运而生。负面清单与国民待遇或最惠国待遇配套使用，在承认外资企业与内资企业享有同等权利和义务的基础上，以清单的方式列明外资的准入和管制规定。 　　负面清单较之正面清单有以下显著特点： 　　（1）限制自由裁量权。正面清单管理模式基本理念下，政府对社会经济活动可以进行更大范围的管理，对正面清单以外的事项具有自由裁量权。而负面清单管理模式下政府的自由裁量权受到了较大的限制。政府权力仅限于规范或禁止那些被列入清单的领域。负面清单模式的主旨即“法无禁止皆可为”，凡是法律没有明文规定的领域都被视为企业自由行为的空间，这些领域任凭外资企业自由进入，政府无权干涉。 　　（2）事前监管到事后监管。正面清单管理模式需要行政机关对市场主体进入特定的市场领域进行审批。而负面清单管理模式下，法律规定禁入的领域以外，行政机关都应当许可和批准。 　　据上海市政府说明，负面清单之外的领域，按照内外资一致的管理原则，外商投资项目实行备案制（国务院规定对国内投资项目保留核准的除外）；外商投资企业的设立和变更实行备案管理。负面清单之内的领域，外商投资项目实行核准制（国务院规定对外商投资项目实行备案的除外）；外商投资企业的设立和变更实行审批管理[1] 。 　　（3）开放透明。负面清单的关键并不在于长短，而是在于提高政府投资管理的开放度和透明度。负面清单明确规定了受限和禁止的项目，在此之外的项目外商投资者都可以进入，此举不仅利于外资企业的发展，也利于扩大对外开放，营造开放、透明的投资?h境。 　　二、负面清单的产生和发展 　　（一）负面清单的国际发展 　　（1）负面清单的产生和负面清单管理制度的形成。负面清单，作为行之有效的管理模式是在“二战”后，随着《友好通商航海条约》在各资本主义市场国家间广泛订立而形成的。条约第七条规定，缔约方应当给予另一方的国民或企业国民待遇，允许其能在境内从事商贸、工业、金融和其他商业活动，但公用事业、造船、空运、水运、银行等行业除外。这无疑是一个典型的负面清单条款。 　　（2）正面清单和负面清单并存。“二战”后到1994年这段时期内，GATT进行了多轮谈判，许多国家，特别是发展中国家为了防范国际市场的风险，谨慎推广市场准入和国民待遇条款，往往选择列出允许进入本国的行业领域，从此正面清单管理模式大行其道。 　　（3）负面清单逐渐取得主导地位。1994至今，北美自由贸易协定（1994）完全采用负面清单管理模式。随着WTO成立和多哈回合谈判的推进，以及美国先后修订了2004年版本、2012年版本的双边投资协定作为指导范