2012期货从业资格法律法规考试大精讲班讲义15讲课件.ppt

十四、协调监管 1、期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。 2、期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。 第六章 监督管理（期货监督管理机构） 例题．国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。 A．信息共享 B．定期互访 C．联席会议 D．沟通交流 答案 : A 第六章 监督管理（期货监督管理机构） 十五、期货相关从业人员行为规范 期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。 第六章 监督管理（期货监督管理机构） 一、期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得： （1）违反规定接纳会员的； （2）违反规定收取手续费的；责令退还多收取的手续费 第七章 法律责任 （3）违反规定使用、分配收十五、期货相关从业人员行为规范 期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。益的； （4）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的； 第七章 法律责任 （5）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的； （6）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的； （7）不按照规定建立、健全结算担保金制度的； （8）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的； 第七章 法律责任 （9）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的； （10）限制会员实物交割总量的； （11）任用不具备资格的期货从业人员的； （12 ）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 第七章 法律责任 二、有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。 第七章 法律责任 例题：1．期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）的罚款。 A．5万元以上10万元以下 B．1万元以上5万元以下 C．1万元以上10万元以下 D．1万元以上3万元以下 答案：C 第七章 法律责任 三、期货保证金安全存管监控机构 （1）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的； （2）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的； 第七章 法律责任 （3）任用不具备资格的期货从业人员的； （4 ）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 由以上行为，责令改正，给予警告，没收违法所得： 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款 第七章 法律责任 四、交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿： 第七章 法律责任 （1）未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的； （2）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的； （3）直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的； （4）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的； （5）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的； 第七章 法律责任 （6）未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户7持仓报告制度的； （7）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的； （8）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。 第七章 法律责任 例题：1．期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（ ）的罚款；情节严重的，责令停业整顿。 A．5万元以上10万元以下 B．10万元以上30万元以下 C．1万元以上10万元以下 D．10万元以上50万元以下 答案：D 第七章 法律责任 2．期货交易所、非期货公司结算会员有下列（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法