包头明天科技股份有限公司内部控制规范实施工作方案.PDFVIP

包头明天科技股份有限公司包头明天科技股份有限公司 包头明天科技股份有限公司包头明天科技股份有限公司 内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案 内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案 为贯彻实施 《企业内部控制基本规范》及配套指引，以及中国证监会、内蒙 古证监局相关工作要求，进一步加强和规范公司内部控制，保证公司内控制度的 完整性、合理性及实施的有效性，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进 公司战略发展目的实现和可持续发展，特制定本实施方案。 一一、、公司基本情况介绍公司基本情况介绍 一一、、公司基本情况介绍公司基本情况介绍 （一）公司概况 包头明天科技股份有限公司 （原名为：包头黄河化工股份有限公司，1999 年变更为现名）经 1997 年 4 月 7 日“内政股批字 （1997）18 号”文批准设立 ， 同年 7 月 4 日在上海证券交易所上市。公司总股本 33,652.6 万股 。公司主营 生产、销售烧碱、聚氯乙烯树脂、苯酚、盐酸、硫酸、氢氟酸、电石等化工产品； 计算机软、硬件及外围设备的生产、销售。公司总股本 33,652.6 万股 ，股 票简称 ST 明科 ，股票代码 600091， 截止 2011年9月30日，公司总资产 144,531.03万元，所有者权益65,461.89 万元。 （二）公司控股、参股公司情况 1、山东泰山能源有限责任公司：公司持股比例为 34%。该公司经营范围： 煤炭的开采、洗选、加工、汽车运输、销售；洁净能源的开发；化工产品 （不含 化学危险品）和建筑材料的销售。 2、内蒙古荣联投资发展有限公司：公司持股比例为49.40%。该公司经营范 围：对能源产业的投资；钢材、木材、建材、机电产品销售；矿产资源的勘查。 3、丽江德润房地产开发有限责任公司：公司持股比例为 100.00%，该公司 经营范围：房地产开发，销售商品房，接受委托从事物业管理，房地产信息咨询 （不含中介服务），专业承包；旅游项目经营管理；酒店管理，会议服务，信息 咨询 （不含中介服务），承办展览、展示。销售建筑材料、五金。 - 1 - （三）公司组织架构 公司严格遵循相关法律法规与证券监管部门的规定，形成了符合公司实际情 况的、较为完善的公司治理结构。公司股东大会、董事会、监事会及管理层按照 法律规定和 《公司章程》独立运作，形成权力机构、决策机构、监督机构和执行 机构之间相互制衡的运行机制。公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核 四个专门委员会，为董事会提供专业决策支持。公司管理层在 《公司章程》规定 及董事会授权范围内执行董事会决议，行使公司经营管理权，对董事会负责。公 司制定了 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等治 理细则，明确了公司组织机构之间的职责权限、任职条件、议事规则和工作程序， 确保了决策、执行和监督相互分离，并形成制衡，从而保证了公司的科学管理。 二 二、、公司内部控制建设的目标公司内部控制建设的目标 二二、、公司内部控制建设的目标公司内部控制建设的目标 通过本次内部控制体系建设，在梳理公司的管理制度及流程、明晰公司管控 模式涉及的各个组织层面、管理界面、工作职责和责任划分基础上，建立一套设 计科学、层次清晰、运行有效，符合公司自身发展和管理需要的风险管理与内部 控制体系，保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完 整，提高经营效率，为实现公司发展战略目标提供合理保障。 三、三、内部控制规范实施工作组织保障内部控制规范实施工作组织保障 三三、、内部控制规范实施工作组织保障内部控制规范实施工作组织保障 为确保公司内部控制规范体系建设工作顺利开展，根据 《企业内部控制基本 规范》、《企业内部控制配套指引