南京新联电子股份有限公司2013年度独立董事述职报告.PDF

南京新联电子股份有限公司 2013 年度独立董事述职报告 （韩孟邻） 各位股东及代表： 本人作为南京新联电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严 格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法规和 公司《章程》的规定，在2013 年度工作中勤勉尽责，积极出席相关会议，认真 审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥作为独立董事 的作用，维护了公司整体利益，维护了公司股东尤其是中小股东的合法权益。本 人现就2013 年度履职情况报告如下： 一、 出席董事会及股东大会的情况 2013 年度，公司共召开董事会会议八次，本人全部出席，无缺席和委托其 他董事出席会议情况；本人对提交董事会会议的全部议案经认真审议，均投了赞 成票，没有反对、弃权的情形。 2013 年度，本人列席了两次股东大会，分别是2012 年年度股东大会和2013 年第二次临时股东大会，2013 年第一次临时股东大会因故未能参加，本人向董 事会提交了请假报告。 二、发表独立意见情况 2013 年，本人本着实事求是的原则以及对公司和全体股东负责的态度，独 立、公正地发表独立意见。 1、2013年1月7日，在公司第二届董事会第十九次会议上，发表了《关于公 司使用超募资金竞买资产的独立意见》。 2、2013年2月26日，在公司第二届董事会第二十次会议上，发表了《关于聘 任审计机构的独立意见》、《关于〈2012 年度利润分配预案〉的独立意见》、 《关于公司与关联方资金往来、公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立 意见》、《关于公司 2012 年度关联交易的审核意见》、《关于公司内部控制自 我评价报告的独立意见》、《关于公司募集资金存放与使用的独立意见》、《关 于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的独立意见》。 3、2013年8月15日，在公司第二届董事会第二十三次会议上，发表了《关于 控股股东及其关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》、 《关于 2013 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的独立意见》、 《关于使用自有闲置资金进行投资理财的独立意见》。 4、2013年12月5日，在公司第二届董事会第二十五次会议上，发表了《关于 董事会换届选举的独立意见》。 5、2013年12月27日，在公司第三届董事会第一次会议上，发表了《关于聘 任公司高级管理人员的独立意见》、《关于聘任公司审计部负责人的独立意见》。 三、对公司进行现场调查的情况 2013年度，除参加董事会会议外，本人多次对公司进行现场考察，听取了公 司相关人员汇报，了解公司的生产经营情况和财务状况、募集资金使用、内部控 制制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等，并与公司其他董事、董事会 秘书、内审部门等有关人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况， 掌握公司的动态，有效地履行了独立董事职责。 四、保护股东合法权益情况 1、关注公司治理结构及经营管理情况，利用参加董事会的机会以及其他时 间，通过查阅有关资料，并与相关人员进行问询、讨论，对公司的生产经营、财 务管理等情况进行了解，多次听取了公司管理层对于经营状况和规范运作方面的 汇报，对董事会审议的议案和有关材料进行认真审核，独立、客观、审慎地行使 表决权。 2 、关注公司信息披露工作，督促公司严格按照有关法律、法规和《公司信 息披露管理制度》有关规定，保证公司信息披露真实、准确、完整，保障投资者 的知情权，维护广大投资者的合法权益。 3、为更好地履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人认真学习相关法律 法规和规章制度，加强对公司法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的 理解和认识，提高维护公司利益和股东合法权益的能力。 五、履行董事会各专业委员会工作情况 本人担任董事会审计委员会的主任委员，2013年度，严格按照 《董事会专门 委员会工作细则》履行职责，主持召开了五次董事会审计委员会会议，对公司内 部审计工作、募集资金使用管理、内控规范实施工作、委托理财、审计部负责人 提名等事项进行审议。本人认真履行审计委员会委员的职责，对公司内控制度的 建立健全和执行情况进行监督，并积极与年审注册会计师进行沟通交流，充分发 挥独立董事在年报工作中的监督作用。同时