江苏舜天股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查.pdfVIP

证券代码：600287 股票简称：江苏舜天 编号：临 2007-026 江苏舜天股份有限公司关于 “加强上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告 的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 2007年3月9 日，中国证券监督管理委员会发布了证监公司字[2007]28号《关 于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，4月26 日，中国证监会江 苏监管局发布苏证监公司字[2007]104号《关于开展上市公司治理专项活动相关 工作的通知》，根据上述文件的要求和统一部署，江苏舜天股份有限公司（以下 简称“公司”、“本公司” ），先后召开了多次会议，组织董事会、监事会、公司经 营层和子公司领导、各部门负责人，传达通知要求，学习公司治理方面的相关法 律法规，在充分学习的基础上，公司进行了反复的讨论和研究，对公司治理情况 进行了深度自查，形成本自查报告和整改计划： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 （一）公司的部分管理制度及内部控制制度需要根据最近的法律、法规、规 范性文件及公司发展的实际状况及时加以修订和完善。 （二）需要进一步完善公司治理结构，逐步适时设立董事会各专门委员会。 （三）完善公司管理层兼职问题，更好地保持公司的独立性。 （四）新形势下公司需要对原来的投资者关系管理方式进行创新。 （五）在合适时机建立长期股权激励机制。 1 二、公司治理概况 （一）基本情况 江苏舜天股份有限公司 1993 年 12 月 20 日经江苏省体改委苏体改生 （1993）356 号文批准，由江苏省服装进出口（集团）公司整体改制，以定 向募集方式设立的股份有限公司。公司于 1993 年 12 月 28 日在江苏省工商 行政管理局注册登记，领取企业法人营业执照。经中国证券监督管理委员会 证监发行字（2000 ）109 号文批准，公司于 2000 年 8 月 14 日发行社会公众 股 4,000 万元，并于 2000 年 9 月 1 日在上海证券交易所上市。2006 年 4 月 12 日，公司完成股权分置改革；2007 年 4 月 12 日，江苏舜天国际集团有限 公司所持部分限售流通股可上市流通。 自公司股票上市以来，公司从不断完善法人治理机构、强化依法治理企 业入手，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及《上海证券交 易所股票上市规则》等规范性文件，先后多次修订和完善了《公司章程》、《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细 则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作细则》、《募集资金管理办法》、 《投资者关系管理制度》及《信息披露管理制度》等内部控制的各项规章制 度，并认真贯彻。公司的各项内部控制制度明确了股东大会、董事会、监事 会及经理层各自在决策、管理和监督方面的权限，对议事程序做了详尽的规 定，保证公司规范运作，提高公司治理水平。公司在尚未上市之前即为董事 会配备了独立董事，后又根据相关规定增选了会计专业的独立董事，保证和 提高了董事会的议事能力。同时，公司在其他内部控制方面，形成了完备的 各项业务管理制度、风险控制制度以及独立健全的会计核算体系，对子公司 能够实施有效的管理和控制，对控股股东能防范利益侵害，公司运作的法制 化及规范化程度不断加强。 在公司独立性方面：公司控股股东江苏舜天国际集团有限公司对公司的生产 经营不存在重大不利影响，不存在侵占公司资产、损害公司和中小股东利益、影 响公司业务、资产、人员和组织机构独立性及与公司开展同业竞争的情况。公司 2 与控股股东达到了“五分开”标准：本公司在业务方面独立于控股股东，实行自 主经营，拥有完整、独立的采购、生产、销售系统，主要原材料和产品的采购、 生产、销售均通过自身的采购、生产、销售系统完成；公司在劳动、人事、用工、 分配等方面享有完全独立的管理职能，高级管理人员全部由公司董事会聘任，能 够独立管理公司日常工作，并