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城市供水行业价格监管机制法经济学分析 　　【摘 要】价格管制应以促进效率和公平为目标。虽然自然垄断产业适合于独占经营，但竞争机制可以间接引入。价格结构设计的基本原则是价格与成本相一致。交叉补贴只能用于居民，而不是所有地区的公用事业。因此，本文将从价格监管的基本原则、城市供水环节价格监管机制的经济分析等方面简要分析笔者对城市供水行业价格调控机制的经济学分析的认识，希望笔者的分析研究对于该领域的研究具有一定的借鉴意义，并促进该领域的发展。 　　【关键词】价格监管；政策目标；基本方法；经济学 　　监管是市场经济国家的基本职能。在控制经济学中，由于不同的目的，监督分为社会监督和经济监督两大类。价格管制是经济监督的核心，因此，在成熟的市场经济国家，公用事业监管机构普遍具有许多经济监督职能，但超过90%的工作是围绕着。实行价格管制。中国已宣布“初步建立社会主义市场经济体制”，价格管制应解放思想，建立相应的制度框架。 　　一、价格监管的基本原则 　　（一）规范企业的有效率和可持续经营。要使受管制的企业有效地、持续地运行，就必须能够恢复正常的成本。所谓正常成本支出分为两部分：一部分是由管理机构批准的会计成本，即允许成本；另一部分是资本使用成本，这是规则允许的，允许利润或允许投资。我可以被允许。 　　（二）公平负担。其含义与价格管制的上述第二层次公平性相同。 　　（三）考虑社会政策的目标。包括以上第三个层次的价格管制公平性，也用于支持可持续发展政策的实施，如节能和可再生能源发展。 　　（四）易于理解和实施。政府的任何政策都会给社会带来好处，同时也会使社会付出代价。因此，价格管制也必须基于“成本-效益”的分析。当然，在相同政策效果的前提下，在具体方案的设计中应尽可能降低执行成本。简而言之，一个是促进公众（尤其是利益相关者）的理解。二是要有利于各方履行职责，降低沟通和监督成本，减少执行差错造成的损失。 　　二、城市供水行业价格监管机制的经济学分析 　　（一）关于价格的总收入监管 　　回报率管制，也称“成本加成”定价或“公正报酬定价法”。基本定价模型为：价格=准许成本+准许利润。这种价格监管的着眼点是不能有超额利润，价格随成本变动而变动，因而成本的管制成为重点。为此，必须有适应监管需要的专门的财务规则和成本核算体系。监管机构还要有足够的技术专家，以确定被管制企业的投资项目及工程造价是否合理。被管制企业的融资也要受到监管，因为贷款利率等融资成本也会直接影响公用事业的价格。 　　“上限制”。上世纪80年代后，激励理论被引入公用事业价格管制之中，以英国为代表的一些国家采取了被称之为“上限制”的监管方法。“上限制”又可大体分为总收入上限制和价格上限制两种形式。总收入上限制是对销售总额的限制，价格上限制是对单位平均售价的限制。管制机构首先对上一期成本进行核定，并以此为基础确定起始的年平均价格，以后各年（有效期）的价格就由这个起始价格乘以（1+通货膨胀率一效率系数）决定。通用的模型表述为： 　　Pt=Pt（1+CPI―x）+z 　　其中：Pt为当期价格水平；Pt-1为上期价格水平；CPI（或RPI）为通货膨胀率；x为规定的效率提高标准，即效率因子；z为调整项。 　　（二）间接引入竞争机制。 　　特许权招标，指政府通过招标方式授予企业垄断经营权。公用事业经营的招标授权中，价格通常是核心内容之一。特许权招标目前在供水、供气等城市公用事业监管中运用较为普遍。其机理在于，尽管自然垄断行业的经营是不宜竞争的，但经营权的取得是可竞争的。 　　标尺竞争，也称“标比竞争”，指同时监管多个垄断企业时，根据一组可比较的区域垄断企业中的平均成本或效率较高企业的成本确定各企业的价格。由此，被管制企业的准许成本不再取决于其自身成本，而是取决于与其他企业相比的相对水平。 　　（三）市场净回值定价。市场净回值定价是一种根据替代品的竞争性市场价格确定被管制企业产品价格的方法。管道天然气是典型的市场净回值定价的领域。在实行天然气市场化改革之前，发达市场经济国家天然气价格监管大多采用这种方法。具体先是按热能当量算出天然气与可替代能源（如燃料油、液化天然气、液化石油气等）问的比值，使天然气终端售价与可替代能源的竞争市场价格挂钩。在此基础上，通过倒扣物流成本（主要是管道运输费），回推天然气管道各门站的批发价格和天然气田的出厂价格。其机理在于，虽然自然垄断性产业本身不能竞争经营，但其产品与替代品间仍然存在一定程度的竞争关系，根据其替代品的市场价格确定管制价格，可间接地将市场机制引入被监管的行业之中，从而不仅有利于促进生产者提高效率，而且也在更大范围内实现了资源的优化配置，并可减少买卖双方的争议，降低监管成本。 　　（四）收益共享。收益共享也称浮动费率制，是对“上限