盛运股份-内部控制有效性评估报告-20110316.pdfVIP

安徽盛运机械股份有限公司 内部控制有效性的评估报告 一、公司基本情况 安徽盛运机械股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）前身为桐城市输送机械制造有限公 司，成立于1997 年9 月28 日。2004 年4 月2 日经安徽省人民政府国有资产监督管理委员会《关 于桐城市输送机械制造有限公司变更为安徽盛运机械股份有限公司的批复》（皖国资办涵[2004]18 号）文件批准，公司以2004 年2 月29 日经审计的净资产2,232.05 万元按1.028:1 的比例折成股份 2,169.70 万股整体变更为股份有限公司，于2004 年6 月7 日在安徽省工商行政管理局办理注册登 记并领取《企业法人营业执照》，注册资本2,169.7 万元，股本结构为：开晓胜认购2009.7 万股， 占总股本的92.64% ；开胜林、王金元、赵敬辞和赵艮辞各认购40.00 万股，各占总股本的1.84%； 法定代表人为开晓胜；注册地址：安徽省桐城市区快活岭。 2005 年9 月3 日，经公司股东大会决议，本公司注册资本由2169.70 万元增加至5,189.70 万 元，增资3,020.00 万元, 其中：以未分配利润650.00 万元和资本公积460.60 万元转增股本1,110.60 万股；开晓胜以货币资金481.20 万元，实物资产988.20 万元认购股本1,469.40 万股；王金元、开 胜林、赵敬辞、赵艮辞各以货币资金 60.00 万元认购股本240.00 万股；新增股东开琴琴、胡凌云 各以货币资金100.00 万元认购股本200.00 万股。 2007 年 12 月5 日，经2007 年第一次临时股东大会决议，公司通过增资扩股，同意李建光以 每股1.79 元的价格，以现金人民币1000 万元认购560.00 万股。公司注册资本由5189.70 万元增至 5749.70 万元。 2007 年 12 月28 日，经2007 年第二次临时股东大会决议，公司再次增资扩股， 同意北京老 友通信息技术有限公司以每股3.12 元的价格，以现金人民币3000.00 万元认购公司961.5385 万股， 公司注册资本由5,749.70 万元增至6,711.2385 万元。 2007 年 12 月19 日，根据国家发展和改革委员会、财政部文件发改高技[2007]3526 号《关于 确认 2007 年产业技术研究与开发资金创业风险投资项目下达资金使用计划的通知》，同意委托国 投高科技投资有限公司以股权形式对本公司进行产业技术研究与开发资金创业风险投资，投资金 额为4000.00 万元。2008 年6 月13 日，通过本公司临时股东大会决议，公司同意国投高科技投资 有限公司出资4,000.00 万元，以每股2.58 元对本公司进行增资，认购 1,552.37 万股，本公司注册 资本由6,711.2385 万元增至8,263.6085 万元。 2009 年6 月24 日，通过本公司临时股东大会决议，公司同意绵阳科技城产业投资基金和中融 汇投资担保有限公司分别出资3,900.00 万元和 1,170.00 万元，以每股3.90 元对本公司进行增资， 认购1,300.00 万股，本公司注册资本由8,263.6085 万元增至9,563.6085 万元。 2010 年6 月1 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]755 号文核准本公司首次公开发 行股票3200 万股的股票，本次发行后的股本变更为12,763.6085 万元。 本公司经营范围包括：公司制造和销售的输送机械与环保机械产品同属于装备制造行业。主 要经营范围：制造、销售干法脱硫除尘器、生活及医疗垃圾焚烧处理设备、带式、螺旋、链式、 刮板输送机、斗式提升机、矿用皮带机、给料机；货物进出口、技术进出口及代理进出口（国家 禁止、限制类除外）。 二、关于公司内部控制有效性的说明 任何内部控制均有其固有的局限性，不论设计如何完善，有效的内部控制制度也只能对内部 控制目标提供合理而非绝对的保证；而且随着外部与内部环境变化、经营业务调整等情况，内部 控制的有效性可能随之改变。 三、公司内部控制制度与控制程序 本公司按照财政部颁布的《内部会计控制规范》、《企业内部控制基本规范》等相关法规要求， 设计与建立并完善本公司的内部控制制度及控制体系。 （一）、内部控制目标