安科瑞电气股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动.PDFVIP

安科瑞电气股份有限公司 关于“加强上市公司治理专项活动” 自查报告及整改计划 根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事 项的通知》（证监公司字【2007】28 号）、中国证券监督管理委员会上海监管局 《关于开上海辖区上市公司治理专项活动的通知》（沪证监公司字[2007]39号） 等文件的要求，安科瑞电气股份有限公司（以下简称“公司”）结合《公司法》、 《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》等法规及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关文件的精神，公 司于 2013 年 4 月 1 日至 5 月 15 日期间，对公司治理情况进行了严格自查。 现将自查情况及整改计划报告如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 （一）进一步完善公司内部控制制度； （二）进一步加强公司董事、监事、高级管理人员对证券市场法律法规等相 关内容的持续培训和学习，增强其规范运作的意识； （三）进一步加强投资者关系管理工作； （四）公司应加强信息披露管理工作，确保信息披露的准确性。 二、公司治理概况 公司拥有独立完整的资产、人员、财务、业务和机构体系，是自主经营、自 担风险、自负盈亏、独立纳税的法人。 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等相关法律法规的要求，完善了由公司股东大会、董事会、监事会和高级管理人 员组成的治理加构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间的相互 协调和相互制衡的机制；建立健全公司内部控制体系，规范公司运作，加强信息 披露，积极开展投资者关系管理工作。公司治理的实际情况都基本符合《上市公 司治理准则》等相关规范性文件的要求。 （一）股东与股东大会 公司按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》和《股东 大会议事规则》等规定和要求，规范股东大会召集、召开及表决程序，历次股东 大会的通知时间、授权委托程序、召集召开程序、会议召集人、出席会议人员的 资格、会议的表决程序等事宜均符合相关规定；公司平等对待所有股东，确保中 小股东的话语权。公司历次股东大会均由董事会召集召开。上市后，由律师列席 股东大会并对股东大会的召开和表决程序出具法律意见书。未发生单独或合并持 有公司有效表决权股份总数的10%以上的股东请求召开临时股东大会的情形；未 发生监事会提议召开股东大会的情形；未发生单独或合并持有公司3%以上股份的 股东提出临时提案的情形。公司不存在有重大事项绕过股东大会的情况，也不存 在重大事项先实施后审议的情况。公司股东大会会议记录完整，保存安全。上市 后，会议决议按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《股 东大会议事规则》、《信息披露管理制度》的相关规定及时披露。 （二）控股股东与上市公司 公司控股股东、实际控制人周中先生严格按照相关法律法规的规定和要求， 规范自己的行为，依法通过股东大会行使股东权力。在公司日常经营中，没有超 越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，没有损害公司及其他股 东的利益。公司在业务、资产、人员、财务、机构等方面与控股股东相互独立， 公司具有完整的业务体系及自主经营能力，公司重大事项的经营决策均按相关规 定，由公司管理层、董事会、股东大会讨论决定。公司不存在控股股东占用资金、 同业竞争及“一控多”的现象。 （三）董事与董事会 董事会是公司的经营决策机构。公司董事会由7 名董事组成，其中独立董事 3名，外部董事1 名。公司董事由股东大会选举或更换，任期三年，董事的选举 采用累积投票制，在股东大会召开前详细披露董事候选人的资料信息，保证公司 股东对董事有足够的了解，公司董事的选聘公开、公平、公正、独立，公司第二 届董事会各董事的任职资格、任免情况符合法定程序；董事会人员及构成符合有 关法律法规的要求，具备合理的专业结构，根据相关法规制度忠实、诚信、勤勉 地履行职责，具有履行职责所必须的知识、技能和素养；认真学习及遵守有关法 律、法规及公司制度，严格遵守其公开承诺、及时了解公司经营状况、完善公司 内控体系，有效发挥了董事在规范运作中的作用。独立董事依法独立地履行其职 责，对公司重大决策、定期报告、利