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基于ECC合同条件下承包商风险分析 　　摘要： 对合同风险的识别和分析是建设项目各相关方风险管理工作的重要内容。以ECC合同为研究对象，对该合同的风险分配原则和特点进行了分析。采用合同分析的方法进行基于该合同条件的承包商风险问题的研究。为承包商在使用该合同条件的工程项目中更好地进行合同管理和风险管理提供借鉴。 　　关键词： ECC 风险分析 风险管理 　　 　　1、引言 　　现代工程项目投资数额大,工作内容复杂,履行时间长,是一个系统的工程。因此,在其实施过程中,不可避免地受到各种不确定因素的干扰,并引发工程项目的进度,质量和费用控制目标不能实现的风险。所以,对承包商来说，如何识别分析风险，是有效控制和防范这些风险进而取得项目成功的前提。 　　英国土木工程师学会（ICE）于1995年出版了第二版“新工程合同”(New Engineering Contract,简称NEC合同)。本文介绍的就是NEC系列合同中的工程施工合同（Engineering and Construction Contract,简称ECC合同）。我国目前还没有自己的工程施工合同，在很多情况下都是借鉴国外的合同文本。相比于其它合同文本，ECC合同首先引入合同双方“合作合伙”（partnering）的思路来管理工程项目，以减少或避免风险。因此，研究和分析基于ECC合同下的风险管理对于我国承包商进行项目管理是十分必要的。本文采用合同分析的方法研究ECC合同条件下的承包商的风险问题。为承包商在使用或借鉴该合同条件的项目中实施合同管理和风险管理提供借鉴。 　　 　　2、ECC风险分配原则和特点 　　使用ECC合同意在使雇主大大减少工程成本和工期超越限度的风险以及竣工项目运行不良的风险，此外，还大大增加承包商，分包商和供货商获得利润的可能性。ECC合同非常明确地把各种风险在当事人之间加以分摊。促进良好的管理或许是其最重要的特征。即有预见性的，以合作的态度管理当事人之间的交往可以减少工程施工内在的风险。 　　工程施工合同遵循的并对促进良好管理和控制风险产生影响的两个原则是：共同展望前景会减少麻烦，降低风险；分清职能和责任有助于明确责任归属以及鼓励人们发挥自己的作用。 　　ECC合同有其自身的灵活性。主要表现在ECC合同提供了不同类型合同的选项，如标价合同，目标合同，成本偿付合同和管理合同。其使用范围广泛，无论承包商是否承担部分设计责任，全部设计责任或无设计责任，都可选择该合同。工程施工合同的6种不同的主要选项提供各种风险在雇主和承包商之间不同的基本分摊方案。所有的选择均以雇主承担设计还是承包商承担设计作为界限来符合所选的合同策略。使用工程施工合同的一个优点是无论选择何种合同类型，其核心条款都是不变的。 　　3、基于ECC合同下的承包商风险识别与分析 　　合同条件是相互关联的有机整体，对风险的识别应当着眼于对整个合同条件进行全面系统的分析。以下针对ECC合同条件下的承包商风险进行识别，分析研究。 　　3.1合同中明确的承包商风险 　　ECC合同风险管理的一个特点是在合同条款中对承包商的风险作了明确的说明。而FIDIC合同中只是列出了雇主的主要风险，未对承包商风险特别强调。 　　ECC核心条款第八款“风险和保险”中明确了雇主和承包商风险。虽然关于承包商风险只有一句话“自开工日至缺陷证书签发止，凡不属于雇主承担的风险均由承包商承担”。但是ECC合同条件中对雇主风险做了非常详细的规定，也间接明确了承包商的风险范围。风险范围定义准确，风险责任定义明确也是其合同特点之一。 　　ECC合同中规定的雇主风险主要可以归纳为： 　　（1）因为占用工地现场，或雇主及其相关人员的疏忽，违约等行为或雇主的失误和设计中的失误引起的索赔，诉讼，补偿和应付费用。 　　关于这条雇主风险中的设计失误，如果是雇主自己的设计师所为，可以购买职业保险进行风险转移，若是由外单位设计师所为，则应确保风险已投保。 　　（2）雇主方向承包商提供的设备和材料，在承包商收货并认可前发生损失和损坏。 　　（3）因战争，内战，暴乱，叛乱，革命，军事行动或政变夺权；非承包商雇员的罢工，骚动和国内动乱；放射性污染引起的合同工程，设备和材料的损坏和损失。 　　这类风险是属于当事方无法控制的外部因素所造成的损失。ECC合同对各种可能发生的情况一一列举，此类风险仅限于雇主的财产部分。同样的，承包商要承担因以上原因造成的属于承包商的合同工程，设备和材料的损坏和损失。这也体现了ECC合同公平分摊风险的原则。 　　（4）雇主按第35条合同接受合同工程，即雇主取得该部分合同工程所有权后，接收部分发生的损失和损坏。 　　这条风险有其前提条件，应引起承包商注意。即上面所提到的损失和损坏不包括以下引起原