江苏汇鸿国际集团股份有限公司境外投资管理办法.PDFVIP

江苏汇鸿国际集团股份有限公司 境外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为加强江苏汇鸿国际集团股份有限公司（以下简称为集团公司或公 司）境外投资管理，规范投资流程,提高投资决策的科学性，防范投资风险，促 进资源有效配置和产业转型升级，根据《公司法》、《证券法》、《上海交易所股票 上市规则》、省国资委《省属企业境外投资监督管理办法》及集团公司《章程》 等有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于集团公司及其所属子公司实施的境外投资事项。 所属子公司是指集团公司能够控制的各类被投资企业，包括拥有50%以上权 益性资本或拥有权益性资本虽不足50%但具有实际控制权的企业。 第三条 本办法所称境外投资是指公司在境外从事的股权投资，基本建设项 目投资，自建自用以及以持有物业为目的的房地产开发项目投资，技术改造项目 投资，固定资产、无形资产购置，以及金融资产投资（包括非金融企业发起设立 或参与设立各类基金的投资）。本办法所称重大境外投资项目是指按照本企业章 程、“三重一大”决策制度及投资管理制度规定，须由董事会研究决定的限额以 上境外投资项目。所称主业是指：由本企业发展战略规划确定并经国资委确认公 布的企业主要经营业务；非主业是指主业以外的其他经营业务（含各级子公司中 的其他经营业务）。 第四条 公司境外投资应遵循下列原则： （一）遵循国家法律法规，符合国家产业政策； （二）符合集团公司发展战略规划，境外投资应聚焦主业，坚持境内外业务 协同； （三）科学编制境外投资计划，纳入年度投资计划。投资规模应与企业资本 实力、融资能力、行业经验、管理水平和抗风险能力等相适应； （四）符合集团公司境外投资项目负面清单要求，切实加强境外项目管理； （五）控制资产负债率高于75%的子公司境外投资； （六）境外投资项目实施要按照本办法要求，符合投资决策流程，对项目进 行科学论证，严格投资过程管理，提高投资收益水平，实现国有资产 —1— 保值增值； （七）依据集团公司《章程》和《公司信息披露管理制度》等相关规定，履 行信息披露管理。 第二章 管理机构及责任 第五条 集团公司及子公司实施境外投资，由各自公司的股东大会（或股东 会）、董事会、经营层，在其权限范围内，对境外投资事项作出决策。 （一）集团公司董事会或股东大会按照集团公司章程的规定，负责集团公司 及子公司投资事项的审核和批准； （二）集团公司总裁办公会负责集团公司董事会授权范围内的投资项目的审 核和批准； （三）子公司董事会、股东大会 （或股东会），按照其章程和本办法规定的范 围，负责投资项目的审核和报批。 第六条 集团公司相关职能部门是境外投资管理的责任部门。 （一）投资管理部主要职责包括：协助公司董事会制定集团公司发展战略规 划、投资发展规划；主持制定公司境外中长期投资计划和年度境外投资预算；负 责境外投资项目的审核、论证、报批、备案与监管；负责对境外投资项目进行跟 踪评估、实施境外投资项目后评价；根据部门工作职责，对集团公司本部及子公 司的境外投资事项实施归口管理。负责制定境外投资项目后评价制度，对境外投 资项目进行跟踪评估；负责集团公司投资管理信息平台的运营和维护，将境外投 资项目纳入投资管理信息平台。 （二）资产财务部主要职责包括：负责集团公司境外投资项目资金筹措、外 汇管理局批准付汇，协助境外投资项目财务尽调，项目财务监督和审核等相关工 作。 （三）运营管理部主要职责包括：根据部门工作职责，对集团公司本部及子 公司的主营业务类投资项目实施管理。 （四） 法律事务部主要职责包括：负责协助境外投资项目法务尽调，审核 协议、合同等工作。 （五）审计部主要职责包括：负责境外投资项目专项审计等相关监管职能。 （六 ）监察室主要职责包括： 结合对三重一大决策规范执行情况,加强对 —2— 重大境外投资项目的监督检查,对发现的