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基于知识流动视角国家创新系统与创新政策体系互动关系研究 　　一 导 言 　　 　　　创新作为经济增长的发动机这一点已为世界各国经济增长的实践所证明。在当前激烈的市场竞争、国际竞争中创新已成为企业生存与发展、国家综合国力提高的关键因素。发达国家和新兴工业化国家把技术创新看作是繁荣经济的动力，发展中国家则把促进技术创新看作是振兴经济的关键所在。都从不同角度采取了强化创新的政策措施。由于技术创新过程是一个涉及多个主体、多个要素，同时又是一个充满不确定性的复杂过程，政府如何实现技术创新过程的政策目标，以及从哪些方面促进技术创新已成为政策实践所面对的一个国际性课题。 　　在创新的相关研究中，国家创新系统理论已被广泛接受，并用于解释技术创新与经济发展的关系，国家创新系统(NIS)的存在极大地促进了技术创新活动。与创新活动紧密联系的还有相关创新政策的研究，而基于国家创新系统理论的政策研究又是当前各国政府及公共组织研究的热点。国家创新系统为政策制定提供了一个制度框架，而创新政策体系的存在又是国家创新系统发展的必要条件，因而两者存在密切的互动关系。本文拟在文献回顾的基础上，深入分析国家创新系统与创新政策体系理论特征，力求寻找两者之间的互动关系的机理，了解如何从国家创新系统理论到创新政策的制定，以及创新政策如何影响国家创新系统。通过探索两者的互动机理，为政策制定者提供一个操作性较强的、政策分析的理论依据。 　　 　　二 国家创新政策体系的提出 　　 　　国家创新系统是一系列对新技术开发和扩散有益的制度，在此制度框架内政府通过制订和实施政策来影响创新过程。国家创新系统的实质是以劳动分工和特别信息为基础的制度，将一国内的企业、大学和其它教育机构、公立研究单位、社会团体和产业研究部门联结在一起，使其相互补充。在国家创新系统的主体结构中，企业是创新的主体，其生产知识、吸收知识、应用知识的能力。将直接决定国家创新系统绩效的高低。政府在创新中的主要作用是与市场形成互补：凡是市场机制能够发挥作用的领域和方面，就由市场充分起作门，在市场失效的方面则通过政府干预加以补充。大学通过技术转移向企业及整个系统渗透本身的知识，可以增加该产业与其他产业间的关联度，加速区域产业群的演进。促进国家创新系统的升级。科技中介机构则为企业提供实现技术创新和应用的各种技术服务，使得各种研究成果可以迅速的推向企业，从而提高国家的创新优势。 　　可见，国家创新系统由构成系统的要素及各要素间的相互关系所组成，企业、研究机构和政府都具有良好的运行机制，才能保证国家创新系统整体效率的提高(Cees van Beers，2008)。各种机制的良好运行使得产学研创新组织方式呈现出多样化，加快了知识流动，有利于将基础研究、应用研究与开发创新有机连接，提高国家创新系统整体绩效。 　　诸多国家政府和国际组织(如美国，OECD等)对创新系统问题的研究与学术界的研究相联系并相互影响、相互促进。与学术界的探讨不同的是，这些政府与国际组织的研究有明确的政策目的。Ergas(1987)认为政府介入科技发展的理由主要有两点：其一，在所有工业化国家中，科技与创新的发展乃是国家主权与国际竞争力的重要考察尺度，其二，市场的不完整性。总结以往的文献研究，我们可以归纳出创新政策作用的两个方面刚好符合Ergas的观点：创新政策的第一个作用是促进企业的创新能力，提高市场竞争力，第二个作用是规范市场，防止“市场失灵”，市场失灵的时候就需要运用政策工具来加以调控和解决，并引导企业进行产业更新和标准化的实施。此外政府需要为创新营造一个良好的创新环境，Thurow(1992)指出现在知识经济环境下，政府脚步应更积极。 　　“创新政策”是上个世纪80年代在西欧兴起的。创新是巳越来越成为企业、区域和国家获得竞争优势的基础。正是由于创新和学习的重要作用，创新政策也成为了一个重要的政策领域。对于创新政策的内涵，Rothwell和zegveld(1981)认为包含产业政策与科技政策两部分。法国学者Gaudin(1985)认为，创新政策是一种社会的、经济和文化的政策，应包括支持创新者、技术文化和减少创新障碍这三个框架；OECD(1990)组织的科技委员会指出创新政策的目的是“把科技政策与政府其它政策，特别是经济、社会和产业政策，包括能源、教育和人力资源形成一个整体。”Charles Edquist(1999)认为创新政策是影响技术创新和其他类型创新的政府行为，它包括研发政策、技术政策、基础设施政策、区域政策(regional policy)和教育政策；中国科学技术委员会指出创新政策是一国政府为促进技术创新活动的产生和发展，规范创新主题行为而制定并运用的各种直接或间接的政策和措施的总和；连燕华(1999)认为：“技术创新政策是一