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研究与开发 调查问卷10—研究与开发 调查部门 技术开发部 主要业务活动 业务活动明细分类 调查事项 答复 相关政策、程序及控制活动 制度或文档名称 备注 是 否 立项 立项 是否建立完善的立项、审批制度？ 是 产品立项评审 产品设计开发与评审验证控制规定 是否确定研究开发计划制定原则和审批人？ 是 产品设计开发与评审验证控制规定 是否审查承办单位或专题负责人的资质条件和评估、审批流程等？ 是 产品设计开发与评审验证控制规定 是否结合企业发展战略、市场及技术现状，制定研究项目开发计划？ 是 产品立项研究 产品设计开发与评审验证控制规定 企业是否根据实际需要，结合研发计划，提出研究项目立项申请，开展可行性研究，编制可行性研究报告？ 是 产品开发可行性研究 产品设计开发与评审验证控制规定 企业是否组织独立于申请及立项审批之外的专业机构和人员进行评估论证，出具评估意见？ 是 专家委员会、技术委员会评估 研究项目是否按照规定的权限和程序进行审批？ 是 产品设计开发与评审验证控制规定 重大研究项目是否报经董事会或类似权力机构集体审议决策？ 是 重大项目报专家委员会、技术委员会审议 审批过程中，是否重点关注研究项目促进企业发展的必要性、技术的先进性以及成果转化的可行性？ 是 产品设计开发与评审验证控制规定 开题计划是否经科研管理部门负责人审批？ 是 项目开题计划审批 产品设计开发与评审验证控制规定 开题报告是否对市场需求与效益、国内外在该方向的研究现状、主要技术路线、研究开发目标与进度、已有条件与基础、经费等进行充分论证、分析，保证项目符合企业需求？ 是 产品设计开发与评审验证控制规定 研发过程管理 自主研发 是否建立研发项目管理制度和技术标准？ 是 产品设计开发与评审验证控制规定 是否建立信息反馈制度和研发项目重大事项报告制度？ 是 产品设计开发与评审验证控制规定 是否严格落实岗位责任制？ 是 部门职能和岗位职责 是否合理设计项目实施进度计划和组织结构，跟踪项目进展，建立良好的工作机制，保证项目顺利实施？ 是 制定开发项目任务书，定期进行评审 开发项目任务书 是否精确预计工作量和所需资源，提高资源使用效率？ 是 制定产品设计、开发实施计划，对工作量和所需资源进行预计 产品设计、开发实施计划 是否开展项目中期评审，及时纠偏调整？ 是 新产品量产初期跟单及评审流程 研发外包 是否签订技术合作合同并经过审核？ 是 技术服务（委托）合同 是否加强合作过程管理监督，包括进度监督、质量监督、成本监督、效率监督和人员监督几个方面，并严格验收研发成果？ 是 技术服务（委托）合同 是否建立相互信任的外包关系，包括树立双赢的企业合作理念、有效的反馈机制、高效的信息沟通渠道和建立公平合理的激励措施？ 是 技术服务（委托）合同 合同中是否明确规定了双方的权利、义务、违约责任及违约时的处理方式？ 是 技术服务（委托）合同 结题验收 结题验收 是否建立健全技术验收制度，严格执行测试程序？ 是 新产品量产初期跟单及评审流程 对验收过程中发现的异常情况是否重新进行验收申请或补充进行研发，直至研发项目达到研发标准为止？ 是 新产品量产初期跟单及评审流程 是否落实技术主管部门验收责任，由独立的、具备专业胜任能力测试人员进行鉴定试验，并按计划进行正式的、系统的、严格的评审？ 是 新产品量产初期跟单及评审流程 对重要的研究项目是否组织外部专家参加鉴定？ 是 重要项目报专家委员会、技术委员会鉴定 核心研发人员的管理 核心研发人员的管理 是否实施合理有效的研发绩效管理制度？ 是 技术人员月度绩效考核 在确定研发人员的考核指标和标准时，人力资源部门是否明确界定核心研究人员的范围和名册清单？ 是 公司岗位职务规范 在确定研发人员的考核指标和标准时，人力资源部门是否与研发部门的主管以及核心研发人员进行共同讨论，获取他们的认同？ 是 目标考核嘉奖办法 在确定研发人员的考核指标和标准时，人力资源部门是否对核心研究人员制定有针对性的考核指标？ 是 目标考核嘉奖办法 是否将核心人员个人业绩与团队贡献结合？ 是 目标考核嘉奖办法 是否建立小组责任制的研发管理方式？ 是 实施专人专项管理 是否建立知识分享管理体系？ 是 技术开发部OA主页建设 是否制定科学的核心研发人员激励体系，采用股权分享的方法来实现对研发人员的持续激励？ 是 每年增加一定的持股核心研发人员 是否为核心研发人员设计完善的职业发展通道，为研发人员的成长和晋升开辟绿色通道？ 是 公司岗位职务规范 是否在与核心研发人员的合同里明确以下内容：竞业限制条款、泄露企业商业秘密的违约条款？ 是 与核心研发人员签订保密协议 研究成果开发 研究成果开发 研究是否以市场为导向？ 是 每月定期召开经营总结和计划会议，由内、外贸通报市场情况，提出研究