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3-3-1 尽职调查工作底稿目录、相关工作记录和经归纳整理后的尽职调查工作表 公司业务尽职调查工作底稿目录 索引号 申请文件报送 01-01 公司所处细分行业情况和特有风险业务调查工作底稿（√） 01-01-01 访谈记录 01-01-02 搜集行业相关报告、数据、政策、法律法规 01-01-03 公司所处细分行业的基本情况和特有风险调查 01-02 公司产品或服务及其用途尽职调查工作底稿 （√） 01-02-01 访谈记录 01-02-02 实地考察公司产品或服务 01-02-03 公司产品或服务及其用途调查 01-03 公司业务所依赖的关键资源尽职调查工作底稿 （√） 01-03-01 访谈记录 01-03-02查阅公司主要知识产权文件 01-03-03公司业务所依赖的关键资源调查 01-04 公司关键业务流程尽职调查工作底稿 （√） 01-04-01 访谈记录 01-04-02 与公司关键业务流程相关的公司业务制度调查记录 01-04-03 实地考察企业经营过程中涉及的业务环节的记录 01-04-04 与公司关键业务流程调查 01-05 公司获益方式尽职调查工作底稿 （√） 01-05-01 查阅商业合同的记录 01-05-02 供应商与客户访谈纪要 01-05-03 公司如何获得收益调查 01-06 公司经营目标及主要风险尽职调查工作底稿 （√） 01-06-01 访谈记录 01-06-02 与公司经营目标和计划有关的会议资料查阅记录 02-01 公司治理机制建立尽职调查工作（√） 02-01-01 访谈记录 02-01-02 公司章程 02-01-03 公司组织结构图 02-01-04 股东大会、董事会，监事会履行职责的情况 02-01-05 三会议事规则及其他内部管理制度 02-02 公司董事会对公司治理机制的讨论与评估情况尽职调查工作底稿（√） 02-02-01 访谈记录 02-02-02 公司关于治理机制的讨论与评估 02-03 公司治理机制的执行情况尽职调查工作底稿（√） 02-03-01 访谈记录 02-03-02 三会会议决议、会议记录核查 02-03-03 董事会在公司治理机制执行过程中履行职责的情况 02-03-04 公司治理机制执行情况核查记录 02-03-05 对公司治理机制执行情况的核查意见 02-04 股东股权的合法性和真实性尽职调查工作底稿（√） 02-04-01 访谈记录 02-04-02 公司股权结构图及股东名册 02-04-03 历次出资验资报告 02-04-04 历次出资、增资、股权转让工商登记资料 02-04-05 公司控股股东、实际控制人认定 02-04-06 资产评估报告 02-04-07 公司股东之间关联情况表 02-04-08 公司管理层及核心技术人员持股情况和所持股份的锁定情况 02-05 公司董事、监事、高级管理人员情况尽职调查工作底稿 （√） 02-05-01 公司董事、监事、高级管理人员的简历 02-05-02 公司董事、监事、高级管理人员及其亲属对外投资情况 02-06 公司的独立性尽职调查工作底稿（√） 02-06-01 关于公司的独立性的访谈记录 02-06-02 公司组织机构文件 02-06-03 公司产、供、销系统，业务流程等业务独性相关资料 02-06-04 相关会议记录、资产产权转移合同、资产交接手续和购货合同及发票等与固定资产权属有关资料 02-06-05 房产证、土地使用权证等权属证明文件 02-06-06 控股股东、实际控制人关于公司资产独立性的访谈记录 02-06-07 金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付款、预收及预付账款产生 原因及交易记录，资金流向等资料 02-06-08 股东单位及公司的员工名册及劳务合同、公司工资明细表、公司福利费缴凭证 02-06-09 高管人员关于是否在股东单位双重任职的调查 02-06-10 公司财务会计制度、银行开户资料、纳税资料等 02-06-11 关于设立相关机构的股东大会和董事会决议 02-06-12 对公司与控股股东是否存在混合经营、合署办公等的实地核查记录 02-07 同业竞争尽职调查工作底稿（√） 02-07-01 关于同业竞争的访谈记录 02-07-02 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业情况 02-07-03从业务性质、客户对象、可替代性、市场差别等方面核查是