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外商直接投资对中国产权制度变迁影响 　　［关键词］ 外商直接投资；产权制度；制度变迁?? 　　［摘 要］ 外商直接投资（FDI）对我国产权制度变迁有多方面的影响，主要体现在：FDI促进了我国产权交易的进行；FDI的进入提高了产权结构的效率；FDI主要通过竞争机制、外资并购、改变国企改革的条件、外资优惠政策四个方面影响了我国产权制度的变迁。?? 　　［中图分类号］ F125［文献标识码］A［文章编号］ 0257-2826（2008）05-0036-07?お? 　　 　　一般认为，外商直接投资（FDI）对东道国经济存在着外溢效应，外溢效应可以分为产业结构效应、技术溢出效应和制度变迁效应三个方面。［1］迄今为止，学术界关于FDI技术外溢效应和产业结构效应的研究不胜枚举，但对制度变迁效应则很少问津。而外商对东道国的投资是“一揽子要素创造性投资”，是将资金、技术、管理经验、营销、市场网络等一揽子要素转移到中国，因此，外资的进入会从多方面推动着东道国制度的变迁。产权是制度的基础，产权结构的无效率必然导致制度结构的无效率，因此一国制度建设的核心是对产权的明确界定和切实保护，相应的，制度创新的一个重要内容就是产权结构的创新。明晰产权，调整不合理的产权结构，是推进改革和制度变迁进程的重要前提和有效力量。基于此，笔者想就FDI对中国产权制度变迁的影响进行研究，以期对我国外资政策的选择提供一定的参考。?? 　　 　　一、FDI影响我国产权制度变迁的主要内容?? 　　 　　（一）FDI促进了我国产权交易的进行。诺斯认为，最有效的产权制度就是界定清晰的产权制度。市场经济要求在不同的交易主体之间必须有明确界区，市场经济作为交易的经济，交易的实质内容是财产权利，若在不同交易主体之间不存在界区，也就不存在交易的必要。对于产权的界定，本质上是界定权利及与权利相适应的资产责任界区。产权界区越明确，交易主体各自的权利、责任和义务越清楚，交易双方在交易过程中的摩擦就会越少，市场机制越能有效地发挥作用。［2］而在传统计划经济体制下，我国占经济成分极大比重的国有企业都存在着产权不清晰，产权难以交易的情况。具体分析如下：?? 　　1.传统计划经济体制下的国企产权状况。我国传统的国有制经济是按照列宁1917 年的“国家辛迪加”模式建立起来的，政府机构作为国家及其权力的代表，依据高度集中的计划指令和行政命令，直接管理和主宰着经济运转。国有企业不是商品生产企业，其基本作用是从事已经定型的生产活动，完成计划当局规定的实物、数量指标，在微观经济活动中不是决策的主体，缺乏相应的自主权。传统计划经济体制下的国有制又称全民所有制，全民所有制是生产资料归全体劳动者共同所有的一种公共产权制度，但每个人都不实际拥有具体的财产权 每个人拥有的都是平等的、无差异的所有权，都没有排他的、可用于交易的所有权。由于企业在生产活动中不是决策的主体，不存在企业资产的市场交易活动，企业之间的产权边界不可能也无必要严格划分，企业是非市场行为者，企业的创办、转让、合并等都由政府决定，但面对如此庞大的生产群体，进行统一的组织协调、进行信息指导、促使它高效运转，仅靠中央政府是难以实现的，因而也就自然要求用行政的分级和权限范围的界定来代替财产经济权力本身的界定。于是出现了按产品或项目范围划分的“条条分割”的部门组织机构和按区域划分的 “块块分割”的地方行政机构，每个行政机构都有各自的权利范围，都把各自所管辖的企业关闭在行政区划的壁垒中。这种以国家和政府部门对经济运行各个方面的排他性集权为前提，进行行政权限分割从而代替了产权界定的制度，实际上是对企业经营行为的垄断，是对企业自主权的垄断，是对企业产权的否定。［3］?? 　　2.民营企业产权状况。经济有效率的前提就是产权明晰。制度经济学的一个重要观点是，不同的经济制度决定着人们不同的经济行为。而产权制度作为经济制度的核心则对个体和企业的经济行为起着决定性作用。民营企业要进行制度创新，其前提是产权明晰化。而我国民营企业普遍存在着产权缺席、产权不够清晰的问题。有的民营企业最初投资主体不明确，造成产权不明或纠纷；原来属于政府扶持、优惠的民营企业，其有形和无形资产的所有权界定不清楚，使企业自主权受到影响。即使在民营企业内部，相当一批民营企业在发展的时候，产权没有界定到自然人，它是以家族和家庭为单位的，因此纠纷不断。还有的民营企业随着企业的发展，产权的最终所有者和其代理人以及企业内部核心经营人员的矛盾会越来越多地暴露出来，甚至出现因争产权和控制权而内讧以至于企业瓦解。当前的现实是，尽管在形式上，不少民营经济都建立了公司法人制度，但企业还是处于一种决策、执行和监督三合一的状态，股东会、董事会和监事会形同虚设，科学的管理体系更是缺乏，常常出现重大的决策失误，这也是