有关修改《首次公开发行股票并上管理办法》决定.PDFVIP

关于修改《首次公开发行股票并上市 管理办法》的决定 一、删除第二章发行条件第二节独立性的第十四条、第十五 条、第十六条、第十七条、第十八条、第十九条和第二十条。 二、删除第二章发行条件第五节募集资金运用的第三十八 条、第三十九条、第四十条、第四十一条、第四十二条和第四十 三条。 三、第四十九条改为第三十六条，修改为：“中国证监会在 初审过程中，将征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行人 发行股票的意见。” 四、增加一条，作为第四十二条：“发行人应当在招股说明 书中披露已达到发行监管对公司独立性的基本要求。” 本决定自2016年1月1日起施行。 《首次公开发行股票并上市管理办法》根据本决定作相应的 修改并对条文顺序作相应调整，重新公布。 -1 - 首次公开发行股票并上市管理办法 （2006年5月17日中国证券监督管理委员会第180次主席 办公会议审议通过 根据2015年12月30日中国证券监督管理 委员会《关于修改〈首次公开发行股票并上市管理办法〉的决定》 修正） 第一章 总则 第一条 为了规范首次公开发行股票并上市的行为，保护投 资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》， 制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市， 适用本办法。 境内公司股票以外币认购和交易的，不适用本办法。 第三条 首次公开发行股票并上市，应当符合《证券法》、《公 司法》和本办法规定的发行条件。 第四条 发行人依法披露的信息，必须真实、准确、完整， 不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第五条 保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守 信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行 保荐书的真实性、准确性、完整性负责。 第六条 为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员， -2 - 应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职 责，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。 第七条 中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监 会”）对发行人首次公开发行股票的核准，不表明其对该股票的 投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。股票依法 发行后，因发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者 自行负责。 第二章 发行条件 第一节 主体资格 第八条 发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公 司。 经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司 时，可以采取募集设立方式公开发行股票。 第九条 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当 在3年以上，但经国务院批准的除外。 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限 公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。 第十条 发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用 作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产 不存在重大权属纠纷。 -3 - 第十一条 发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章 程的规定，符合国家产业政策。 第十二条 发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人 员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。 第十三条 发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实 际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。 第二节 规范运行 第十四条 发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监 事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履 行职责。 第十五条 发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与 股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和 高级管理人员的法定义务