上海复星医药（集团）股份有限公司2018年半年度内部控制.PDF

上海复星医药（集团）股份有限公司 2018 年半年度内部控制自我评价报告 根据中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”)、上海证券交 易所、香港联合交易所有限公司对A+H 股上市公司内部控制的有关要求，以 及《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治 理准则》、香港上市规则附录十四《企业管治守则》、《企业内部控制基本 规范》及其配套指引的规定，和《上海复星医药（集团）股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）等其他内部控制监管要求，上海复星医药 （集团）股份有限公司（以下简称“复星医药”或 “本公司”）在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，将复星医药及控股子公司/单位（以下简称 “本集团”）持续健全并有效实施内部控制作为董事会及管理层的重要责任， 继续完善本集团的内部控制体系。 一、重要声明 按照各项规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实 披露内部控制评价报告是本公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。本公司 董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 本集团内部控制目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进和实现本集团发展战略。 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此 外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序的 遵循程度降低，完全根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。本集团内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，将立 即采取整改措施。 1 二、 内部控制评价工作结论 2018 年1 月1 日至6 月30 日 （以下简称“报告期内”），本集团不存在 财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷，也不存在非财务报告内部控制的重 大缺陷和重要缺陷；2018 年6 月30 日至内部控制评价报告发出日之间，未发 生影响内部控制有效性评价结论的情况。 报告已于2018 年8 月27 日经本公司第七届董事会第七十次会议（定期 会议）审议通过。董事会认为，本集团各项内部控制符合国家有关法律、法 规和监管部门的要求，能够合理保证经营管理的正常进行。 三、内部控制评价工作开展情况 本集团建立和实施内部控制体系时，考虑了以下五项基本要素：内部环 境、风险评价、控制活动、信息与沟通、内部监督等。 1、内部环境 内部环境是本集团实施内部控制的基础，本集团在治理结构、机构设置、 权责分配、内部审计等方面，完整、全面构建了良好的内部环境。报告期内， 本公司控股股东与本公司在人员、资产、财务、机构和业务方面相互独立； 本公司董事会、监事会、经理层的职责权限、任职条件、议事规则和工作程 序明确，能够确保决策、执行和监督相互分离，形成制衡；符合上市公司要 求的、科学决策、良性运行和执行有力的法人治理结构。 （1）股东大会是本公司的最高权力机构。本公司严格按照《公司章程》、 《上海复星医药（集团）股份有限公司股东大会议事规则》的有关规定召集、 召开股东大会；能够确保所有股东享有平等地位，充分行使合法权利。 （2）董事会是本公司的决策机构，对股东大会负责并报告工作。董事会 根据《公司章程》选聘，并符合《上海复星医药（集团）股份有限公司董事 会多元化政策》，在股东大会授权范围内行使本公司经营决策权，持续完善 法人治理结构，提升本集团内部管理。董事会下设审计委员会、提名委员会、 薪酬与考核委员会、战略委员会等专门委员会，并制定有各专业委员会的职 权范围和实施细则，强化了董事会组织建设和决策职能。 （3）监事会是本公司的监督机构。监事会根据《公司章程》程序选聘， 严格按照规定行使监督职权，对本公司决策程序、财务状况、内部控制管理、 2 董事及高级管理人员职务行为的监督等履行职责，维护本公司和全体股东的 合法权益，并向股东大会汇报工作。 （4）管理层负责本集团日常运营并推进落实股东大会、董事会各决议事 项。本集团已建立较为系统的高级管理人