广西正润发展集团有限公司2018年度第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

关于广西正润发展集团有限公司 发行 2018 年度第一期中期票据法律意见书 致：广西正润发展集团有限公司 受广西正润发展集团有限公司 （以下简称“发行人”或“公司” 或“正润集团”）的委托，广西欣和律师事务所（以下称简“本所”） 担任其专项法律顾问，为发行人发行2017年度第一期中期票据（以下 简称 “本期发行”）专项事宜出具法律意见书。本所指派的经办律 师（以下简称“本所律师”）根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称“《公司法》”）、《中华人民共和国中国人民银行法》（以下 简称“《中国人民银行法》”）和中国人民银行颁布的《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”） 等有关法律、行政法规及规范性文件，以及中国银行间市场交易商协 会（以下简称“交易商协会”）颁布的《银行间债券市场非金融企业 债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称 “《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中 介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》 （以下简称“《业务指引》”）等相关指引、自律规则，按照律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出具本法律意见书。 第一部分 声明事项 本所已获登记为交易商协会会员，可以依法在银行间债券市场为 非金融企业发行债务融资工具提供法律服务。本所律师依据《中华人 民共和国公司法》、《管理办法》等法律法规和规范性文件，按照交 易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽 责精神出具法律意见书。 本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的 事实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法 定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进 行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述 及重大遗漏。对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持 的事实，本所律师依赖于有关单位出具的证明文件做出判断，客观地 进行说明并全面提供材料是发行人的责任，发行人应当保证已经向本 所律师提供了出具法律意见书所必需的材料，并保证材料的真实性、 完整性和有效性。 本法律意见书只对本期发行涉及的法律问题发表法律意见，不对 有关会计、审计、信用评级、投资决策等非法律专业事项发表任何意 见。在本法律意见书中涉及非法律专业事项时，均为严格按照其他有 关中介机构出具的报告或发行人的文件引述，但并不意味着本所及本 所律师对引述内容的真实性、准确性和有效性做出任何明示或默示的 保证，其真实性、准确性和有效性由相关报告或文件的出具者负责。 本所同意发行人部分或全部在《募集说明书》中引用本法律意见 书的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义 或曲解。本所律师有权对《募集说明书》所引用有关本法律意见书的 内容进行再次审阅并确认或要求更正。 本所同意将本法律意见书作为本期中期票据注册或备案必备的 法律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担 相应的法律责任。本法律意见书仅供发行人为本期发行之目的使用， 未经本所书面同意，不得用作任何其他目的；否则，本所和本所律师 不承担由此引起的任何责任。 第二部分 正文 一、发行主体 （一）发行人具有法人资格 发行人广西正润发展集团有限公司是一家合法设立且有效存续 的非金融企业法人，现持有贺州市工商行政管理局核发的《企业法人 营业执照》（统一社会信用代码：91451100200340229B，以下简称“营 业执照”），公司类型为有限责任（国有独资），注册资本为人民币 20,000 万元。广西正润发展集团有限公司现持有的营业执照所记载 的经营范围为：电力等重大基础设施投资开发、电子及电子元器件、 铝产业产品投资开发，房地产开发，房屋出租，金融、证券、旅游及 酒店投资经营，工业园区开发建设，能源贸易。（凡涉及许可证的项 目凭许可证在有效期限内经营）。 本所律师认为，发行人为依法设立并能独立承担民事责任的国有