江苏省吴中经济技术发展总公司2018年度第三期中期票据法律意见书.pdfVIP

江苏百年英豪律师事务所 江苏百年英豪律师事务所 关于江苏省吴中经济技术发展总公司2018 年度 第三期中期票据发行的 法律意见书 江苏百年英豪律师事务所 YOUTH HEROES ADVOCATES SOLICITORS 中国 江苏 苏州市姑苏区广济南路168号 邮编：215002 电话：0512 传真：0512 江苏百年英豪律师事务所 目 录 第一部分 引言 第二部分 正文 一、 本期发行的发行主体 （一）发行人具有法人资格 （二）发行人为非金融企业 （三）发行人为交易商协会会员 （四）发行人历史沿革合法合规 二、 本期发行的发行程序 （一）本期发行已依法履行内部决议程序 （二）本期发行已履行交易商协会注册及备案程序 三、 本期发行涉及的发行文件及发行有关机构 （一）本期发行的《募集说明书》 （二）本期发行的《评级报告》及评级机构 （三）本期发行的《法律意见书》及律师事务所 （四）本期发行的《审计报告》及审计机构 （五）本期发行的主承销商 四、 与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 （一）本期发行的注册金额 （二）本期发行的募集资金用途 （三）发行人公司治理情况 江苏百年英豪律师事务所 （四）发行人业务运营情况 （五）发行人受限资产情况 （六）或有事项 （七）重大资产重组情况 （八）信用增进情况 （九）需要说明的其他问题 第三部分 总体性结论意见 江苏百年英豪律师事务所 江苏百年英豪律师事务所 关于江苏省吴中经济技术发展总公司2018年度第三期 中期票据发行的法律意见书 致：江苏省吴中经济技术发展总公司 江苏百年英豪律师事务所（下称“本所”）接受江苏省吴中经济技术发展总 公司（以下称“发行人”或“公司”）委托，担任发行人专项法律顾问，为发行人 申请发行2018年度第三期中期票据（下称“本期发行”）专项事宜出具法律意见 书。 本所指派的经办律师（下称“本所律师”）根据《中华人民共和国公司法》 （下称《公司法》）、《中华人民共和国中国人民银行法》（下称《银行法》）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（下称《管理办法》） 等有关法律、行政法规及规范性文件以及中国银行间市场交易商协会（下称“交 易商协会”）颁布的《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（下称《业 务指引》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册发行规则》（下 称《注册规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 （下称《信息披露规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集 说明书指引》（下称《募集说明书指引》）、《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具中介服务规则》（下称《中介服务规则》）等相关规则、指引有关 规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出具本法 律意见书。 1 江苏百年英豪律师事务所 第一部分 引 言 本所律师对发行人所提交的各类文件资料进行了审阅、查验和归类整理， 并作为出具本法律意见书的依据，主要包括：与本期发行有关的发行人设立及 历史沿革资料、企业法人营业执照、公司章程、本期发行的相应授权和批准文 件、主要资产状况、近三年来发行人遵守法律、行政法规的情况，重大债权债 务情况和涉诉状况等方面的资料；本期发行有关的申报文件、发行