珠海华发集团有限公司2018年度第四期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

广东恒益律师事务所 关于珠海华发集团有限公司 申请发行2018 年度第四期超短期融资券的 法律意见书 广东恒益律师事务所 广州市珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 34 楼 电话：020 传真：020 - 广东恒益律师事务所 法律意见书 广东恒益律师事务所 关于珠海华发集团有限公司 申请发行2018 年度第四期超短期融资券的 法律意见书 致：珠海华发集团有限公司 广东恒益律师事务所 （以下简称“本所”）接受珠海华发集团有限公司（以下 简称“发行人”或“公司”）的委托，担任发行人申请发行 2018 年度第四期超短期 融资券（以下简称：“本次发行”）的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称：“ 《公司法》”）、中国人 民银行制定的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称： “ 《管理办法》”）等法律、法规以及中国银行间市场交易商协会（以下简称：“交 易商协会”）制定的 《关于公布非金融企业债务融资工具注册发行规则 （以下 简称：“ 《注册规则》”）、非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程 （以下简称：“ 《工作规程》”）及非金融企业债务融资工具公开发行注册文件 表格体系 （以下简称：“ 《表格体系》”）的公告》、 《银行间债券市场非金融 企业短期融资券业务指引》（以下简称：“ 《业务指引》”）、《银行间债券市场 非金融企业超短期融资券业务规程》（以下简称：“ 《业务规程》”）、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称：“ 《中介服务规 则》”）及《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简 称：“ 《信息披露规则》”）等相关规则指引，按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查验证，并据 此就本次发行相关法律事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书之目的，本所根据《公司法》、《管理办法》、《注册 规则》、《业务指引》、《业务规程》、《工作规程》、《中介服务规则》、《信 息披露规则》及《表格体系》等法律、法规、规范性文件及规则指引，对涉及发 2 广东恒益律师事务所 法律意见书 行人本次发行的有关事实和法律事项进行了调查，其中包括但不限于：本次发行 的主体资格；本次发行的程序；本次发行的文件及相关机构；与本次发行有关的 重大法律事项及潜在法律风险。 在前述调查过程中，本所得到发行人如下保证，即其已经提供了本所认为出 具本法律意见书所必需的、真实完整的原始书面材料、副本材料或口头证言，有 关材料上的签字和/或印章均是真实的，有关副本材料或者复印件均与正本材料 或者原件一致，其所提供的文件和材料是真实、准确、完整的，无任何隐瞒、虚 假和重大遗漏之处。 对于出具法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依 赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件而出具相应的 意见。 本所依据本法律意见书出具日以前已经存在的事实和我国现行有效的或者 发行人的行为、有关事实发生或存在时有效的法律、法规、规范性文件及规则指 引，并基于本所律师对该等法律、法规、规范性文件和规则指引的理解而出具。 本所不对有关会计、审计、信用评级等专业事项发表评论。在本法律意见书 中对有关审计报告、评级报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对该等 数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示保证。对该等数据、结论的内 容，本所并不具备核查和评价的适当资格。