西宁经济技术开发区投资控股集团有限公司2018年度第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

v 青海竞帆律师事务所 青海竞帆律师事务所 关于西宁经济技术开发区投资控股集团有限公司 发行2018 年度第一期超短期融资券 之 法律意见书 Jingf an Qinghai China 中国 ·青海 ·竞帆 青海竞帆律师事务所 2018年度第一期超短期融资券法律意见书 青 海 竞 帆 律 师 事 务 所 地址：青海省西宁市长江路128号创新大厦12楼 邮编：810000 电话：86-971-8587800 8587781 传真：86-971-8587819 网址： 电子邮箱：jfslawyer@ 目 录 第一部分 特别声明事项2 第二部分 正文3 一、发行人的主体资格3 二、本期发行程序4 三、本期超短期融资券发行的合规性5 四、本期发行的发行公告8 五、本期发行的募集说明书8 六、本期发行的评级报告9 七、本期发行的审计报告9 八、本期发行的承销11 九、本期发行的法律意见书11 十、本期超短期融资券发行有关的重大法律事项及潜在法律风险12 十一、与本期超短期融资券发行有关的其他事项 16 第三部分 结论意见21 青海竞帆律师事务所 2018年度第一期超短期融资券法律意见书 青海竞帆律师事务所 关于西宁经济技术开发区投资控股集团有限公司发行 2018年度第一期超短期融资券之法律意见书 竞帆非诉字[2018]第047号 致：西宁经济技术开发区投资控股集团有限公司 青海竞帆律师事务所 （以下简称 “本所”）接受西宁经济技术开发区投资控 股集团有限公司 （以下简称 “发行人”、 “公司”）的委托，担任发行人2018 年度第一期超短期融资券 （以下简称 “本期超短期融资券”或 “本期发行”）发 行项目的专项法律顾问。 本所指派王正文、纪美怡律师 （以下合称 “本所律师”）作为本次专项法律 服务的经办律师。本所律师依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司 法》”）、中国人民银行制定的 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理 办法》 （人民银行令[2008]第1号）（以下简称 “《管理办法》”）以及中国银 行间市场交易商协会 （以下简称 “交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金 融企业超短期融资券业务规程 （试行)》 （以下简称 “《业务规程》”）、 《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称 “《信息披露 规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》 （以 下简称 “《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 中介服务规则》 （以下简称 “《中介服务规则》”）、 《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具注册发行规则》 （以下简称 “《注册发行规则》”）、 《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指引》（以下简称 “《尽职调查指 引》”）等有关法律法规和规范性文件的规定，对本期发行的发行主体、发行程 序、发行文件的