浙江中国小商品城集团股份有限公司2018年度第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

国浩律师 （杭州）事务所 关 于 浙江中国小商品城集团股份有限公司 发行2018 年度第一期中期票据的 法律意见书 杭州市杨公堤 15 号国浩律师楼 邮编：310007 The Building of Grandall No.15 YangGongDi,Hangzhou, P.R.C Post Code:310007 电话：0571传真：0571 网址/Website: 二〇一八年八月 浙江中国小商品城集团股份有限公司法律意见书 国浩律师 （杭州）事务所 法律意见书目录 一、本次发行主体4 二、本次发行程序9 三、本次发行文件及发行有关机构 10 四、与本次发行有关的重大法律事项和潜在法律风险 13 五、结论意见26 1 浙江中国小商品城集团股份有限公司法律意见书 国浩律师 （杭州）事务所 国浩律师 （杭州）事务所 关 于 浙江中国小商品城集团股份有限公司 发行2018 年度第一期中期票据的 法律意见书 致：浙江中国小商品城集团股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所接受贵公司的委托，作为贵公司发行2018 年度第 一期中期票据 （以下简称“本期中期票据”或“本次发行”）的特聘专项法律顾 问，就本期中期票据的发行事宜出具本法律意见书。 律师应声明的事项 一、本所律师依据 《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和中国银行间市场交 易商协会制定的《非金融企业债务融资工具注册发行规则》、《银行间债券市场非 金融企业中期票据业务指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服 务规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》、《非金融企业债务融资工具注 册文件表格体系》等相关自律规则以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神，出具本法律意见书。 二、本所律师承诺依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国 现行法律、法规和规则指引的要求发表法律意见。 三、本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 对发行人本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，并对与本次发行有关的 重大法律事项和潜在法律风险进行了审慎核查分析，保证本法律意见书不存在虚 假记载、误导性陈述及重大遗漏。 2 浙江中国小商品城集团股份有限公司法律意见书 国浩律师 （杭州）事务所 四、本所律师仅对本次发行涉及的法律问题发表法律意见，并不对有关会计、 审计、信用评级等非法律专业事项发表任何意见。本所律师在法律意见书中对有 关会计报表、审计报告、信用评级报告中的任何数据或结论的引述，并不意味着 本所对该等数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。 五、本所律师同意将本法律意见书作为发行人申请发行本期中期票据所必备 的法律文件，随同其他材料一同上报，愿意作为公开披露文件，并依法承担相应 的法律责任。 六、本所律师同意发行人在其为本次发行编制的募集说明书中自行部分或全 部引用或按中国银行间市场交易商协会审核要求引用本法律意见书的