创建一项全球性法人实体身份证明（LEI）标准.PDFVIP

创建一项全球性的法人实体身份证明（LEI ）标准 全球各方的呼吁确认了制定LEI标准 的重要性 金融稳定委员会 “确实，近期发生的危机已证实了一条古训—良好的数据和良好的分析是 在国内和国际层面进行有效监管和政策响应的命脉。” ‐ 《金融危机与信息鸿沟》（2009年10月29 日） “如果一家具有系统重要性的金融机构（SIFI ）拥有多家重要的法人实体，那么其应该在法人实体的基础 上维护信息” ‐ 《减少由具有系统重要性的金融机构所构成的道德风险：金融稳定委员会的建议和时间表》 （2010年10月20 日） 欧盟内部市场专员Michel Barnier “我们还须在市场参与者的统一身份证明方面展开合作。美国已投身这一领域， 但该领域需要拥有全球性标准。” ‐ 2011年2月10 日讲话 20 国集团 “所有标准化的场外衍生品合约应当在交易所或电子交易平台 （在适当的情况下）上交易，并应最晚在2012年年底之前通过中央对手方进行清算。场外衍生品 合约应当报告给交易汇集机构。” ‐ 《关于促进金融监管改革举措的进展报告》；由20 国集团匹兹堡峰会 美国轮值主席发表 （2009年9月25 日） 2 行业的全球性响应 • 金融服务业牵头制定了于5月3 日发表的 行业标准文件 – 过程透明，全球各企业和其他利益相关方参与其中 – 证券与金融市场协会（SIFMA ）、欧洲金融市场协会（AFME ）和亚洲证券与 金融市场协会（ASIFMA ）之间的紧密协调 – 过程和要求文件得到一系列国际性行业协会 的肯定 – 与欧洲和亚洲的企业、监管机构和行业协会持续展开 对话 对监管机构的益处 统一的LEI将是监管机构监管系统性风险的一项 强大工具。 • 数据聚合更加高效 – 使得数据的聚合和分析更为容易，从而消除在合并 多个数据集时进行交叉引用和映射的必要性 – 能够进行更加强大的建模和风险分析 • 信息共享和校正 – 统一的识别符将使得在监管机构之间共享和跨境共享法人实体 的相关信息变得更加容易 – 能够对跨境企业和业务线受到多家监管机构监管的企业 进行更好的监管 • 附属公司和母公司的身份证明 – 在母公司和附属公司之间建立联系更为容易，尤其是与 合并基础分层式数据时 4 全球性LEI 标准的行业益处 全球性LEI标准将是企业改进风险管理和 运营的一个强大工具 对于风险管理的好处 • 全面考量对手方风险 • 数据聚合、建模和分析更容易 • 订立“生前遗嘱”的构成要素 对于行业其他运营方面的益处包括： • 对实体进行跨部门的综合考量 • 支持编制分层式信息 • 高效处理和结算 • 更好地管理企业举措 • 支持新客户安置 5 全球协调 国际参与对于制定全球统一和可行的标准而言至关重要，而 我们的流程广泛接触国际性群体。 工作组参与者 • 广泛的国际性公司参与制定LEI要求 – 欧洲和亚洲企业（指导委员会和范围更广的工作组方面） – 召开有重点的工作会议以化解在不同司法管辖区中的影响 正在展开对话的行业协会 • 来自欧洲、亚洲和美洲的行业协会参与讨论 和审核LEI要求，13家行业协会已共同签署当前的文件 美国和国际监管机构 • 与欧洲和亚洲政策制定者持续进行直接对话以及于4月在欧洲召开会议， 旨在出台我们的草案探讨文件纲要以及回答问题，并在5月将范围扩大至亚洲 群体