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北京市宝盈律师事务所 关于 涅浦顿供应链科技（上海）股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让 之 法律意见书 北京市海淀区中关村大街11号e世界财富中心C座661室 电话: （010 二〇一六年四月 涅浦顿挂牌法律意见书 关于涅浦顿供应链科技（上海）股份有限公司申请股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 法律意见书 致：涅浦顿供应链科技（上海）股份有限公司 根据涅浦顿供应链科技（上海）股份有限公司（以下简称“涅浦顿”或“公司”） 与北京市宝盈律师事务所（以下简称“本所”）签署的《全国中小企业股份转让系 统挂牌专项法律服务合同》，本所接受公司的委托，作为公司申请股票在全国中 小企业股份转让系统挂牌并公开转让（以下简称“本次挂牌”）的专项法律顾问。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公 司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》、 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统 股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》等有关法律、法规及规范性文件的规 定，本所现出具《北京市宝盈律师事务所关于涅浦顿供应链科技（上海）股份有 限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见书》 （以下简称“本法律意见书”）。 涅浦顿挂牌法律意见书 目录 释义 1 声明3 正文5 一、本次挂牌的批准和授权5 二、本次挂牌的主体资格5 （一） 公司依法设立5 （二） 公司有效存续5 三、本次挂牌的实质条件6 （一） 依法设立且存续满两年6 （二） 业务明确，具有持续经营能力6 （三） 公司治理机制健全，合法规范经营7 （四） 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规7 （五） 主办券商推荐并持续督导8 四、公司的设立9 （一） 公司设立的主体9 （二） 公司设立的方式及程序9 （三） 发起人协议 12 （四） 公司设立时出资的合法性 12 （五） 公司设立的核准程序 13 五、公司的独立性 14 （一） 业务独立 14 （二） 资产独立 14 （三） 人员独立 14 （四） 机构独立 15 （五） 财务独立 15 六、公司发起人、股东和实际控制人 16 （一） 发起人 16 （二） 现有股东 19 （三） 股份质押或冻结情况20 （四） 控股股东与实际控制人20 （五） 实际控制人的变动情况21 （六） 控股股东与实际控制人合规性21