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s c i 产业经济学 m o n o 第5章政府规制政策 c E l a i r t s 上海理工大学管理学院 u d n I 目录 一、政府规制理论的发展 二、政府规制的类别、目标及执行机构 三、政府规制政策 四、反垄断政策 五、案例分析：中国铁路行业的规制改革 2010-5-26 1 规制（regulation）与规制经济学 当经济运行中出现“市场失灵”时，政府有必要对 私人经济活动进行限制或制约，这就产生了政府 规制 （Government Regulation），简称规制 （Regulation）。 植草益（1992）给出了较广泛的规制定义：“依 据一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定 经济的经济主体的活动进行限制的行为。” 作为经济学的一个分支，规制经济学是20世纪 70年代以后逐渐发展起来的一门新兴学科，与产 业组织的相关领域一起成为应用微观经济学最重 要的领域之一。 2010-5-26 2 规制（regulation）——放松规制 （deregulation）——再规制 （reregulation）的动态演进过程 20世纪70、80年代以后，在欧、美等西方国家 的规制实践中，出现了官僚腐败、规制成本高 昂、自然垄断行业或公用事业单位运营效率低 下等问题，引发了一场放松规制的运动，同时 也促使人们对传统规制理论和规制方式进行反 思，并开始探索更合理的规制理论和更科学有 效的规制方法。 进入20世纪90年代，随着博弈论、委托－代理 理论、信息经济学等微观经济学中的前沿理论 和分析方法被引入，一种新的规制理论——激 励性规制理论产生了，从而使西方规制经济学 达到一个新的发展巅峰。 2010-5-26 3 规制理论核心问题的演进 早期传统的规制理论，包括规制公共利 益理论、规制俘获理论等，关注的核心 问题是，为什么要规制（Why ）？规制 代表谁的利益（Who ）？ 而激励性规制理论研究的主要问题是， 如何有效规制（How）？ 2010-5-26 4 1、公共利益理论和规制俘获理论 自亚当·斯密以来，规制公共利益理论就出现了，成 为规制理论的逻辑起点。 该理论认为，规制的原因来自市场失灵。政府作为 公众利益的代表，以提高资源配置效率、增进社会 福利为目的进行规制，并且可以专一地追求这一目 标。 规制公共利益理论隐含着三个基本假设： 第一，市场是脆弱的，如果放任自流，就会导致无效率， 在看不见的手作用下，社会不能实现福利最大化； 第二，政府规制几乎是无成本的，他能对社会或公众对公 平和效率的要求做出有效而仁慈的反应； 第三，政府是无所不能的、无所不知的，能实现社会福利 最大化的目标。 2010-5-26 5 1、公共利益理论和规制俘获理论 到20世纪70年代，一些学者发现现实中存在着大量 与该理论相悖的事实依据。比如许多既不是自然垄 断，也不具有外部性的产业一直受到政府规制，如 铁路、运输和保险业。 从规制的经验来看，规制也往往使得产业内企业利 润而不是公共利益增加。这引起了规制公共利益理 论受到严厉批评，促使一些经济学家开始重新思考 规制的原因，导致规制俘